证券业务岗位设置适当性评估回访机制测试题.docx

证券业务岗位设置适当性评估回访机制测试题

50题，满分！加油！

1.证券期货经营机构受到反洗钱行政主管部门检查或处罚的，应在事项发生后的()工作日内，以书面方式向当地证监会派出机构报告。

A、3个

B、5个(正确答案)

C、7个

D、10个

答案解析：第十一条证券期货经营机构应当在发现以下事项发生后的5个工作日内，以书面方式向当地证监会派出机构报告：（一）证券期货经营机构受到反洗钱行政主管部门检查或处罚的；（二）证券期货经营机构或其客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、侦查机关或者司法机关处罚的；（三）其他涉及反洗钱工作的重大事项

2.证券公司应当按照独立、制衡