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一步到位的证券从业资格试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司应当建立健全（）制度，加强对分支机构的管理。

A.财务

B.风险控制

C.人力资源

D.内部审计

2.以下哪项不属于证券市场的基本功能？

A.资金筹集

B.资源配置

C.投机交易

D.价格发现

3.以下哪个不是我国证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家税务总局

D.商务部

4.证券自营业务是指证券公司运用自己的资金买卖证券的行为，以下哪项不属于证券自营业务？

A.证券投资

B.证券承销

C.证券经纪

D.证券融资

5.以下哪项不属于证券投资咨询业务？

A.提供证券投资建议

B.证券评级

C.证券经纪

D.证券投资管理

6.以下哪个不是证券发行市场的参与者？

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.中央银行

7.以下哪个不是证券交易市场的参与者？

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.中央银行

8.以下哪个不是证券监管的基本原则？

A.公开、公平、公正

B.预防为主

C.保护投资者利益

D.证券市场自由化

9.以下哪个不是证券市场的主要监管措施？

A.信息披露

B.市场准入

C.交易规则

D.证券评级

10.以下哪个不是证券投资的基本原则？

A.风险收益匹配

B.分散投资

C.价值投资

D.投机交易

11.以下哪个不是证券投资分析方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.股息贴现模型

D.证券投资咨询

12.以下哪个不是证券投资组合管理的方法？

A.分散投资

B.风险控制

C.价值投资

D.投机交易

13.以下哪个不是证券市场的基本要素？

A.证券

B.投资者

C.证券交易所

D.中央银行

14.以下哪个不是证券市场的主要风险？

A.价格风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.信用风险

15.以下哪个不是证券市场监管的目标？

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.证券市场自由化

16.以下哪个不是证券投资咨询业务的监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家税务总局

D.商务部

17.以下哪个不是证券市场的基本功能？

A.资金筹集

B.资源配置

C.投机交易

D.价格发现

18.以下哪个不是证券发行市场的参与者？

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.中央银行

19.以下哪个不是证券交易市场的参与者？

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.中央银行

20.以下哪个不是证券市场监管的基本原则？

A.公开、公平、公正

B.预防为主

C.保护投资者利益

D.证券市场自由化

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司应当建立健全以下哪些制度，加强对分支机构的管理？

A.财务

B.风险控制

C.人力资源

D.内部审计

2.以下哪些属于证券市场的基本功能？

A.资金筹集

B.资源配置

C.投机交易

D.价格发现

3.以下哪些不是我国证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家税务总局

D.商务部

4.以下哪些不属于证券自营业务？

A.证券投资

B.证券承销

C.证券经纪

D.证券融资

5.以下哪些不属于证券投资咨询业务？

A.提供证券投资建议

B.证券评级

C.证券经纪

D.证券投资管理

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司应当建立健全财务制度，加强对分支机构的管理。（）

2.证券市场的基本功能包括资金筹集、资源配置、投机交易和价格发现。（）

3.我国证券市场的监管机构是中国证监会。（）

4.证券自营业务是指证券公司运用自己的资金买卖证券的行为。（）

5.证券投资咨询业务是指为投资者提供证券投资建议和证券评级。（）

6.证券发行市场的参与者包括证券公司、保险公司、投资者和中央银行。（）

7.证券交易市场的参与者包括证券公司、投资者、证券交易所和中央银行。（）

8.证券市场监管的基本原则包括公开、公平、公正、预防为主、保护投资者利益和证券市场自由化。（）

9.证券投资的基本原则包括风险收益匹配、分散投资、价值投资和投机交易。（）

10.证券投资分析方法包括基本面分析、技术分析、股息贴现模型和证券投资咨询。（）

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司应当建立健全（）制度，加强对分支机构的管理。

A.财务

B.风