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个人成长的证券从业考试试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.信息传递

2.以下哪项不属于证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

3.以下哪项不是我国证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家税务总局

D.中国银保监会

4.以下哪项不属于证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

5.以下哪项不是证券投资分析的方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.量化分析

6.以下哪项不是证券投资的风险？

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

7.以下哪项不是证券交易的时间段？

A.开市时间

B.收市时间

C.交易时间

D.休息时间

8.以下哪项不是证券公司的内部控制制度？

A.风险控制制度

B.会计制度

C.激励制度

D.监督制度

9.以下哪项不是证券市场的参与者？

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

10.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.长期投资

B.分散投资

C.风险控制

D.利润最大化

11.以下哪项不是证券市场的监管目标？

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.提高市场效率

12.以下哪项不是证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

13.以下哪项不是证券市场的监管手段？

A.行政监管

B.法律监管

C.市场监管

D.自律监管

14.以下哪项不是证券投资的风险？

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

15.以下哪项不是证券交易的时间段？

A.开市时间

B.收市时间

C.交易时间

D.休息时间

16.以下哪项不是证券公司的内部控制制度？

A.风险控制制度

B.会计制度

C.激励制度

D.监督制度

17.以下哪项不是证券市场的参与者？

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

18.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.长期投资

B.分散投资

C.风险控制

D.利润最大化

19.以下哪项不是证券市场的监管目标？

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.提高市场效率

20.以下哪项不是证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括以下哪些？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.信息传递

2.证券公司的主要业务包括以下哪些？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

3.我国证券市场的监管机构包括以下哪些？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家税务总局

D.中国银保监会

4.证券交易的基本原则包括以下哪些？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

5.证券投资分析的方法包括以下哪些？

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.量化分析

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信用创造和信息传递。（）

2.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券投资咨询业务。（）

3.我国证券市场的监管机构包括中国证监会、中国人民银行、国家税务总局和中国银保监会。（）

4.证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、公正原则和诚信原则。（）

5.证券投资分析的方法包括基本面分析、技术分析、宏观分析和量化分析。（）

6.证券投资的风险包括市场风险、利率风险、流动性风险和信用风险。（）

7.证券交易的时间段包括开市时间、收市时间、交易时间和休息时间。（）

8.证券公司的内部控制制度包括风险控制制度、会计制度、激励制度和监督制度。（）

9.证券市场的参与者包括证券公司、机构投资者、个人投资者和政府机构。（）

10.证券投资的基本原则包括长期投资、分散投资、风险控制和利润最大化。（）

参考答案：

一、单项选择题

1.C

2.D

3.C

4.D

5.C

6.D

7.D

8.C

9.D

10.D

11.D

12.D

13.D

14.