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保障权利的证券从业考试试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.价格发现

B.投资融资

C.风险规避

D.资产管理

2.以下哪项不属于证券公司的主要业务？

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销

D.保险代理

3.证券投资者保护基金的主要用途是？

A.补充证券公司资本金

B.维护证券市场稳定

C.支付证券投资者赔偿

D.以上都是

4.以下哪项不是《证券法》规定的信息披露义务人？

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.投资者

5.证券公司从事证券自营业务时，其自营资金不得超过净资本的？

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

6.以下哪项不是证券市场违规行为？

A.内幕交易

B.价格操纵

C.证券欺诈

D.证券投资

7.以下哪项不是证券市场服务机构？

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.证券交易所

8.证券投资者保护基金公司的性质是？

A.政府机构

B.证券业自律组织

C.非营利性法人

D.证券公司

9.证券市场的主要参与者不包括以下哪项？

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.银行

10.以下哪项不是证券市场的基本要素？

A.证券

B.交易

C.监管

D.投机

11.证券市场的组织形式不包括以下哪项？

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券服务机构

D.证券投资者

12.以下哪项不是证券公司的主要业务之一？

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销

D.证券评级

13.以下哪项不是证券市场的主要功能？

A.价格发现

B.投资融资

C.风险规避

D.资产管理

14.证券公司从事证券自营业务时，其自营资金不得超过净资本的？

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

15.以下哪项不是证券市场服务机构？

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.证券交易所

16.证券投资者保护基金公司的性质是？

A.政府机构

B.证券业自律组织

C.非营利性法人

D.证券公司

17.证券市场的主要参与者不包括以下哪项？

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.银行

18.以下哪项不是证券市场的基本要素？

A.证券

B.交易

C.监管

D.投机

19.证券市场的组织形式不包括以下哪项？

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券服务机构

D.证券投资者

20.以下哪项不是证券公司的主要业务之一？

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销

D.证券评级

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括哪些？

A.价格发现

B.投资融资

C.风险规避

D.资产管理

2.证券公司的主要业务有哪些？

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销

D.保险代理

3.证券市场违规行为包括哪些？

A.内幕交易

B.价格操纵

C.证券欺诈

D.证券投资

4.证券市场服务机构包括哪些？

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.证券交易所

5.证券投资者保护基金的主要用途有哪些？

A.补充证券公司资本金

B.维护证券市场稳定

C.支付证券投资者赔偿

D.以上都是

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能不包括价格发现。（）

2.证券公司可以从事保险代理业务。（）

3.证券投资者保护基金可以用于支付证券公司员工的工资。（）

4.证券市场的组织形式包括证券交易所、证券公司和证券服务机构。（）

5.证券公司可以从事证券自营业务。（）

6.证券市场违规行为包括内幕交易、价格操纵和证券欺诈。（）

7.证券市场服务机构包括证券公司、会计师事务所和律师事务所。（）

8.证券投资者保护基金可以用于支付证券投资者的赔偿。（）

9.证券市场的基本要素包括证券、交易、监管和投机。（）

10.证券市场的组织形式不包括证券投资者。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述证券公司自营业务的风险管理措施。

答案：

证券公司自营业务的风险管理措施主要包括以下几个方面：

（1）建立自营业务的风险管理制度，明确自营业务的风险控制目标和责任。

（2）设置自营业务的风险控制线，对自营业务的风险进行动态监控。

（3）严格执行自营业务的资金管理，确保自营资金来源合法合规。

（4）建立自营业务的合规审查机制，确保自营业务符合法律法规和公司内部规定。

（5）定期对自营业务进行风险评估和