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金融机构反洗钱工作相关知识测试试卷

姓名：

1.根据新反洗钱法的规定，金融机构为了有效执行反洗钱政策，应当采取以下哪项工作?（）

A.仅在高层管理人员中进行反洗钱培训

B.建立健全反洗钱内部控制制度，设立专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作(正确答案)

C.将反洗钱工作委托给外部第三方机构

D.依赖现有的一般性规章制度开展反洗钱工作

2.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）。

A.5年

B.8年

C.10年(正确答案)

D.15年

3.金融机构依托第三方开展客户尽职调查，第三方未采取符合要求的客户尽职调查措施，由（）承担未履行客户尽职调查义务