信用社银行培训课件：依法合规与风险控制.pptVIP

信用社银行培训课件：依法合规与风险控制;课程目标与内容概述;第一部分：依法合规基础;信用社法律法规体系概览;《中华人民共和国银行业监督管理法》解读;《中华人民共和国商业银行法》解读;规章制度学习：重要性与遵守;内部控制体系建设与完善;合规文化建设：从我做起;第二部分：信贷业务合规风险;信贷业务流程中的合规要点;贷款“三查”制度：尽职调查的重要性;贷款用途合规性审查：重点与方法;贷款担保合规性审查：要点与案例;不良贷款清收中的法律风险防范;案例分析：信贷业务违规案例警示;第三部分：支付结算业务合规风险;支付结算业务相关法律法规;银行卡业务风险防范与控制;电子银行交易安全管理;反洗钱合规要求：客户身份识别;反洗钱合规要求：可疑交易报告;案例分析：支付结算业务违规案例警示;第四部分：资金业务合规风险;资金业务法律法规与监管要求;同业业务风险管理与合规;票据业务风险管理与合规;理财业务风险管理与合规;债券投资业务风险管理与合规;案例分析：资金业务违规案例警示;第五部分：操作风险管理;操作风险的概念与特征;操作风险识别、评估与控制;重要岗位风险管理与轮岗制度;应急管理与业务连续性计划;信息安全管理：数据保护与网络安全;案例分析：操作风险事件案例警示;第六部分：声誉风险管理;声誉风险的概念与影响;声誉风险管理体系建设;舆情监控与危机公关;媒体沟通与信息披露;员工行为管理与道德规范;案例分析：声誉风险事件案例警示;第七部分：内部审计与监督;内部审计的重要性与作用;内部审计的流程与方法;监督检查的重点与内容;整改落实与问责机制;第八部分：风险控制工具与技术;风险评估模型与应用;风险预警指标体系建设;数据分析在风险控制中的应用;信息科技在风险控制中的应用;第九部分：监管检查与应对;监管检查的类型与流程;监管检查的重点关注领域;监管意见的落实与反馈;;第十部分：合规文化建设与持续改进