法务风控管理体系.pptx

法务风控管理体系演讲人：日期：

未找到bdjson目录CATALOGUE01法务风控管理概述02组织架构与人员配置03风险识别与评估04风险应对措施与预案05监督检查与持续改进06法务风控管理案例分析

01法务风控管理概述

定义法务风控管理是企业为实现经营目标，通过法律手段对潜在风险进行预防、控制和处理的一系列活动。目的提高企业法律合规性，降低经营风险，保障企业合法权益，提升企业竞争力。定义与目的

管理体系的重要性规避法律风险通过系统化、规范化的管理，有效识别和控制法律风险，避免法律纠纷。提升企业信誉合规经营和风险控制能提升企业信誉，增强合作伙伴和客户的信任度。保障业务稳健法务风控管理为业务提供法律支持，确保业务在合法合规的轨道上运行。促进企业可持续发展通过风险管理，降低企业潜在风险，为企业长期发展奠定基础。

风险识别与评估识别企业面临的各类法律风险，评估其可能性和影响程度。制度制定与完善根据风险评估结果，制定和完善企业法律制度，明确风险防控措施。合同审查与管理加强合同审查和管理，防范合同风险，保障企业合法权益。培训和宣传提高员工法律风险意识，加强法务培训，形成全员参与的风险防控氛围。构建法务风控体系的步骤

02组织架构与人员配置

部门架构法务风控部门可根据公司规模和业务需求，下设合规审查组、合同管理组、法律纠纷处理组等。部门独立性法务风控部门应独立设置，直接隶属于公司高级管理层，确保风控工作的独立性和权威性。部门职能法务风控部门主要负责公司法律风险防控、合规审查、合同管理、法律纠纷处理等工作。法务风控部门的设置

合规审查人员负责审查公司业务行为的合规性，确保公司业务符合法律法规要求。人员配置及职责划分01合同管理人员负责公司合同的审查、签订、履行及档案管理，防范合同风险。02法律纠纷处理人员负责处理公司法律纠纷，维护公司合法权益。03风险管理人员负责制定和完善公司风险管理制度，进行风险评估和监控。04

协作与沟通机制建立与业务部门协作法务风控部门应与业务部门密切协作，为业务部门提供法律咨询和合规指导，确保业务合规开展。与财务部门协作加强与财务部门的沟通与合作，共同防范财务风险。与外部机构合作与律师事务所、审计机构等外部机构建立良好合作关系，为公司提供专业法律服务。沟通机制建立定期汇报、重大事项即时沟通等机制，确保法务风控工作的有效性和及时性。

03风险识别与评估

风险识别方法及流程流程梳理法通过全面梳理企业业务流程，识别各环节潜在风险点，形成风险清单脑风暴法组织相关人员开展头脑风暴，集思广益，共同识别潜在风险。问卷调查法设计问卷并发送至相关人员，收集其对风险的认知和看法，从而识别风险。德尔菲法通过专家背靠背发表意见，多轮收集并反馈，逐步收敛风险点。

动态调整随着内外部环境的变化，及时对风险评估标准和分级进行调整，确保风险管理的时效性。风险评估标准根据法律法规、行业规范和企业实际情况，制定风险评估标准，包括风险发生的可能性和影响程度。风险分级管理根据风险评估结果，将风险分为不同等级，如高风险、中风险和低风险，针对不同等级风险采取不同的管理措施。风险评估标准与分级

明确重大风险的报告流程，确保风险信息能够及时、准确地传递至相关部门和领导。报告流程重大风险报告应包括风险的基本情况、可能的影响、已采取的措施以及建议等，以便决策层全面了解风险状况。报告内容可采用书面报告、口头汇报或紧急会议等多种形式，确保信息传递的及时性和准确性。报告形式重大风险报告制度

04风险应对措施与预案

通过避免风险源、改变行为方式或采取其他措施来降低风险发生的可能性。在风险无法完全避免的情况下，采取措施降低风险发生的概率和影响程度。通过购买保险、外包、合作等方式，将风险转移给其他组织或个人。在风险评估后，认为风险可接受并承担相应后果。风险应对策略制定风险规避风险降低风险转移风险接受

根据风险应对策略，制定详细的应急预案，包括应急组织、通讯联络、处置程序、资源保障等内容。预案编制预案编制及演练实施定期进行预案演练，提高应急响应能力和协作效率，确保在风险发生时能够迅速、有效地应对。演练实施对演练过程进行评估和总结，发现不足并及时改进，提高预案的实用性和可操作性。演练评估

应急处置在风险发生后，立即启动应急预案，组织力量进行紧急处置，控制风险扩散和升级。后续跟进总结反馈应急处置与后续跟进在应急处置完成后，持续监控风险状况，及时调整应急措施，确保风险得到彻底消除或有效控制。对风险事件进行总结，分析原因、总结经验教训，完善风险管理体系，提高未来风险应对能力。

05监督检查与持续改进

监督检查机制建立设立专门监督机构负责全面监督、检查和评估风控管理体系的执行情况。制定详细检查计划明确检查目的、范围、方法和频率等，确保检查的全面性和有效性。多样化检查