原创力文档- 1、本文档共3页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
河南证监局行政监管措施决定书[2014]15号
河南证监局行政监管措施决定书[2014]15号
一、主题/概述
本决定书是河南省证券监督管理局针对某证券公司违反证券法律法规的行为所做出的行政监管措施决定。该决定书详细阐述了证券公司的违规事实、监管部门的调查过程、认定的事实和法律依据，以及最终采取的行政监管措施。此决定书旨在警示证券行业，加强证券市场监管，保护投资者合法权益。
二、主要内容（分项列出）
1.小违规事实
证券公司在2013年1月至2014年6月期间，通过虚假交易、内幕交易等手段，操纵证券市场，扰乱市场秩序。
2.小调查过程
河南证监局在接到举报后，立即组织调查组对证券公司进行现场检查，调取相关交易数据，并对相关人员进行了询问。
3.小认定的事实
调查组认定，证券公司通过虚假交易、内幕交易等手段，操纵了某只股票的价格，给投资者造成了重大损失。
4.小法律依据
证券公司违反了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规。
5.小行政监管措施
（1）责令证券公司改正违法行为；
（2）对证券公司及相关责任人进行行政处罚；
（3）暂停证券公司部分业务；
（4）对证券公司及相关责任人进行公开谴责。
三、详细解释
1.虚假交易：证券公司通过虚假交易，即通过虚假买卖股票，制造虚假交易量，误导投资者，影响股票价格。
2.内幕交易：证券公司利用未公开的信息进行交易，获取不正当利益。
3.操纵市场：证券公司通过虚假交易、内幕交易等手段，操纵证券市场，扰乱市场秩序。
4.行政处罚：根据《中华人民共和国证券法》第一百九十三条，证券公司违反证券法律法规，监管部门可以对其采取行政处罚。
5.暂停业务：根据《中华人民共和国证券法》第一百九十四条，监管部门可以暂停证券公司部分业务。
四、摘要或结论
河南证监局对某证券公司操纵市场的违法行为进行了调查，并依法采取了行政监管措施。此决定书旨在警示证券行业，加强证券市场监管，保护投资者合法权益。
五、问题与反思
①证券公司如何通过虚假交易、内幕交易等手段操纵市场？
②监管部门如何加强对证券市场的监管，防止类似事件再次发生？
③投资者如何识别和防范证券市场的操纵行为？
1.《中华人民共和国证券法》
2.《中华人民共和国公司法》
3.河南证监局官方网站相关公告
文档评论（0）