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完整梳理的证券从业资格试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能是（）。

A.股票发行

B.资本配置

C.价格发现

D.投资咨询

2.以下哪项不属于证券公司的主要业务？（）

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.保险业务

3.证券交易所在证券交易中扮演的角色是（）。

A.交易主体

B.交易中介

C.监管机构

D.交易场所

4.以下哪种证券不属于债券？（）

A.国债

B.企业债券

C.金融债券

D.股票

5.以下关于证券公司净资本的说法，正确的是（）。

A.净资本是指证券公司的净资产

B.净资本是指证券公司的所有者权益

C.净资本是指证券公司扣除风险准备后的净资产

D.净资本是指证券公司可用于风险投资的资金

6.以下哪项不属于证券市场的参与者？（）

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.国家统计局

7.以下关于股票的说法，正确的是（）。

A.股票是公司的债务凭证

B.股票代表股东对公司的所有权

C.股票可以用来还债

D.股票不能用来支付股息

8.以下哪种证券不属于金融衍生品？（）

A.期权

B.远期

C.现货

D.互换

9.以下关于证券交易的说法，正确的是（）。

A.证券交易必须在证券交易所进行

B.证券交易可以在任何场所进行

C.证券交易必须通过证券公司进行

D.证券交易必须通过经纪人进行

10.以下关于证券市场监管的说法，正确的是（）。

A.监管机构只负责对证券公司进行监管

B.监管机构只负责对证券交易所进行监管

C.监管机构负责对证券市场的所有参与者进行监管

D.监管机构不负责对证券市场进行监管

11.以下关于证券投资咨询业务的说法，正确的是（）。

A.证券投资咨询业务只涉及股票市场

B.证券投资咨询业务只涉及债券市场

C.证券投资咨询业务涉及所有证券市场

D.证券投资咨询业务只涉及金融衍生品市场

12.以下关于证券承销与保荐业务的说法，正确的是（）。

A.证券承销与保荐业务只涉及股票发行

B.证券承销与保荐业务只涉及债券发行

C.证券承销与保荐业务涉及所有证券发行

D.证券承销与保荐业务只涉及金融衍生品发行

13.以下关于证券公司净资本充足率的说法，正确的是（）。

A.净资本充足率越高，风险越小

B.净资本充足率越低，风险越小

C.净资本充足率与风险无关

D.净资本充足率越高，风险越大

14.以下关于证券市场监管的说法，正确的是（）。

A.监管机构负责制定证券市场的法律法规

B.监管机构负责监督证券市场的法律法规执行

C.监管机构负责执行证券市场的法律法规

D.监管机构不负责执行证券市场的法律法规

15.以下关于证券投资咨询业务的说法，正确的是（）。

A.证券投资咨询业务只涉及股票投资

B.证券投资咨询业务只涉及债券投资

C.证券投资咨询业务涉及所有证券投资

D.证券投资咨询业务只涉及金融衍生品投资

16.以下关于证券承销与保荐业务的说法，正确的是（）。

A.证券承销与保荐业务只涉及股票发行

B.证券承销与保荐业务只涉及债券发行

C.证券承销与保荐业务涉及所有证券发行

D.证券承销与保荐业务只涉及金融衍生品发行

17.以下关于证券公司净资本充足率的说法，正确的是（）。

A.净资本充足率越高，风险越小

B.净资本充足率越低，风险越小

C.净资本充足率与风险无关

D.净资本充足率越高，风险越大

18.以下关于证券市场监管的说法，正确的是（）。

A.监管机构负责制定证券市场的法律法规

B.监管机构负责监督证券市场的法律法规执行

C.监管机构负责执行证券市场的法律法规

D.监管机构不负责执行证券市场的法律法规

19.以下关于证券投资咨询业务的说法，正确的是（）。

A.证券投资咨询业务只涉及股票投资

B.证券投资咨询业务只涉及债券投资

C.证券投资咨询业务涉及所有证券投资

D.证券投资咨询业务只涉及金融衍生品投资

20.以下关于证券承销与保荐业务的说法，正确的是（）。

A.证券承销与保荐业务只涉及股票发行

B.证券承销与保荐业务只涉及债券发行

C.证券承销与保荐业务涉及所有证券发行

D.证券承销与保荐业务只涉及金融衍生品发行

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括（）。

A.股票发行

B.资本配置

C.价格发现

D.投资咨询

2.证券公司的主要业务包括（）。

A.证券经纪业务

B