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避免失误的证券从业资格试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券从业资格考试的目的是什么？

A.考察考生对证券市场的基础知识

B.考察考生对证券法律法规的理解

C.考察考生对证券投资技术的掌握

D.以上都是

2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

3.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.投资融资

B.价格发现

C.交易

D.信息披露

4.以下哪项不是证券交易的方式？

A.集合竞价

B.指令交易

C.竞价交易

D.按时交易

5.证券交易所在证券交易中的作用不包括以下哪项？

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券交易

D.进行证券发行

6.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.私有原则

7.以下哪项不是证券投资的基本分析方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.市场分析

D.宏观分析

8.以下哪项不是证券投资的风险类型？

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

9.以下哪项不是证券投资的基本策略？

A.分散投资

B.长期投资

C.短期投资

D.持有投资

10.以下哪项不是证券市场监管的机构？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

11.以下哪项不是证券公司内部控制的基本原则？

A.全面性

B.及时性

C.有效性

D.可操作性

12.以下哪项不是证券从业人员的职业道德？

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.客观公正

D.贪污受贿

13.以下哪项不是证券从业人员的业务行为规范？

A.严格自律

B.保守秘密

C.违规操作

D.公正公平

14.以下哪项不是证券从业人员的培训要求？

A.基础知识培训

B.专业技能培训

C.职业道德培训

D.市场调研培训

15.以下哪项不是证券从业人员的职业资格考试科目？

A.证券市场基础知识

B.证券法律法规

C.证券投资分析

D.证券交易

16.以下哪项不是证券从业人员的考试形式？

A.笔试

B.口试

C.实操

D.现场操作

17.以下哪项不是证券从业人员的考试时间安排？

A.每年一次

B.每半年一次

C.每年两次

D.每月一次

18.以下哪项不是证券从业人员的考试报名条件？

A.具有完全民事行为能力

B.具有高中及以上学历

C.具有证券相关工作经验

D.具有外国国籍

19.以下哪项不是证券从业人员的考试费用？

A.100元

B.200元

C.300元

D.400元

20.以下哪项不是证券从业人员的考试合格标准？

A.笔试成绩达到60分

B.口试成绩达到80分

C.实操成绩达到90分

D.综合成绩达到100分

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括哪些？

A.投资融资

B.价格发现

C.交易

D.信息披露

2.证券交易的方式有哪些？

A.集合竞价

B.指令交易

C.竞价交易

D.按时交易

3.证券交易所在证券交易中的作用有哪些？

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券交易

D.进行证券发行

4.证券投资的基本分析方法有哪些？

A.基本面分析

B.技术分析

C.市场分析

D.宏观分析

5.证券投资的风险类型有哪些？

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

6.证券投资的基本策略有哪些？

A.分散投资

B.长期投资

C.短期投资

D.持有投资

7.证券市场监管的机构有哪些？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

8.证券公司内部控制的基本原则有哪些？

A.全面性

B.及时性

C.有效性

D.可操作性

9.证券从业人员的职业道德有哪些？

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.客观公正

D.贪污受贿

10.证券从业人员的业务行为规范有哪些？

A.严格自律

B.保守秘密

C.违规操作

D.公正公平

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括投资融资、价格发现、交易和信息披露。（）

2.证券交易的方式包括集合竞价、指令交易、竞价交易和按时交易。（）

3.证券交易所在证券交易中的作用包括组织证券交易、制定交易规则、监督证券交易和进行证券发行。（）

4.证券投资的基本分析方法包括基本面分析、技术分析、市场分析和宏观分析。（）

5.证券投资的风险类型包括市场风险、利率风