2017版《执业流程风险控制》.doc

重庆中宏工程造价咨询有限责任公司

质量风险控制要求

二零一七年四月

目录

TOC\o1-3\h\z\u6927总则 1

14406一、造价依据类 1

32669(一)咨询合同 1

8150(二)计量、计价 1

89271.预算编制/审核 1

233842.结算审核 2

263963.跟踪审计 3

30324(三)现场收方单与签证 3

31216(四)设计变更 4

16029(五)我司工作开展记录情况 4

6182二、工作程序类 5

5648(一)接收资料 5

14644(二)熟悉资料 5

974(三)初步计算 5

10203(四)现场查勘 8

41811.准备 8

308362.计划 9

156483.勘查 12

4847(五)工程量核对 12

5437(六)初步成果文件复核、征求意见 12

30101(七)成果底稿 14

1910(八)复核报告 14

161361.基本原则 14

324812.资料复核 15

166653.报告复核 17

5333(九)报告装订、签章 19

11111三、造价风险类 20

20368(一)咨询合同类 20

5097(二)计量计价类 20

151281.计量方面 20

53232.计价方面 21

220463.特别提示 22

12881(三)造价依据类 22

23269(四)基建程序类 22

42421.建设情况 22

277742.招投标及合同签订阶段 23

763.工程实施阶段 23

130234.竣工验收、消防验收、工程款支付超比率 23

253785.各参建单位的资质审查情况 23

11716.各参建单位的合同执行情况 24

110107.超概算、超施工图预算情况 24

294698.重要情况提示及说明 24

5511(五)其余类别 24

305321.司法鉴定 24

29592.取证记录 25

9436附件一：工作执业流程图 26

3677附件二：报告签发流程图 27

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总则

为保证公司业务质量符合相关准则和执业规范的要求，提高执业质量和规范执业行为，现特从造价依据类、工作程序类、造价风险类三个方面进行分析，旨在提高公司综合执业水平。

本要求作为公司的质量管理统一要求，执业人员、审核人员应按要求执行。

一、造价依据类

(一)咨询合同

服务范围：核查咨询合同范围与我司实际服务范围是否一致。

管理办法：由于不同地区的委托单位的管理办法不尽相同，项目经理应熟悉委托单位的管理办法，以便于工作的具体安排。

项目负责人：对于指定项目负责人的项目，成果报告文件需由该人签字、盖章。

其他要求：特别注意时间节点要求，如若出现延期，要积极收集造成延期资料。

(二)计量、计价

1.预算编制/审核

(1)编制/审核原则

①规则：计量、计价规范；

②工艺、措施：委托方若有拟定的施工组织设计时，应严格按照该施工组织设计执行（比如大型水利项目），若中间过程委托方要求更改拟定施工组织设计时，需出具相关书面材料；当委托方未提供拟定的施工组织设计时，需要我司自行按常规施工工艺考虑时，项目人员需根据项目的实际情况拟定主要工作内容的施工工艺，并做好相关记录，同时与委托方进行明确（比如公路工程中的涵洞基坑开挖，常规工艺会采用预留[位于原地貌以上时]，如位于原地貌以下则会存在挖基工序；市政工程中“挖→运”与“挖→装→运”的区别；常见大型机械的台数考虑等），在第一次发初步结果征求稿时应将中间过程形成的施工工艺考虑完整汇报，最后在报告中也应予以适当说明；

③价格：人材机价格采用哪一期信息价，特别是信息价上没有的价格一定要与委托方进行明确（可以采用形式为所有信息价上无的价格确定后以工作联系单的形式发委托方确定）；

结算审核

委托要求

了解、咨询业务委托人的工作流程要求，针对不同的要求制定与之对应的工作安排。

招标文件

从招标程序时间节点、招标文件结算条款、评标委员会（一看资格，二看人数）、评标方法、最高限价等方面进行检查。

投标文件

投标函、商务标、技术标的完整性，是否存在违法行为（如围标、串标等）。

施工合同

签订时间、签订的实质性内容（工期、质量、价款[包含结算条款]）是否与招标文件一致。

补充合同

核查签订补充合同是否违背招标文件、主合同等。

跟踪审计

委托要求

了解、咨询业务委托人的工作流程要求，针对不同的要求制定与之对应的工作安排，同时应将工作安排写入《跟踪审计实施方案》；

招