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公司政策法规遵循实务操作手册

TOC\o1-2\h\u1307第一章总则 3

100221.1公司政策法规遵循的意义与目的 3

66291.2适用范围与基本原则 4

47281.2.1适用范围 4

255981.2.2基本原则 4

29848第二章组织结构与职责 4

200842.1法规遵循组织架构 4

31582.2各级职责划分 4

258552.3法规遵循协调与监督 5

1542第三章法规识别与评估 6

153893.1法规信息收集与整理 6

163213.1.1信息收集 6

119813.1.2信息整理 6

288423.2法规风险识别与评估 6

182413.2.1风险识别 6

213453.2.2风险评估 6

46113.3法规更新与传递 7

135793.3.1法规更新 7

223653.3.2法规传递 7

5525第四章法规遵循制度建设 7

217774.1法规遵循制度框架 7

110404.1.1总则 7

88554.1.2基本原则 7

270634.1.3组织架构 8

318664.1.4职责分配 8

311604.2制度制定与修订程序 8

224234.2.1制度制定 8

68174.2.2制度修订 8

254094.3制度发布与培训 9

74504.3.1制度发布 9

65524.3.2培训与宣传 9

13936第五章内部控制与合规 9

142375.1内部控制体系 9

166165.1.1组织结构控制 9

7035.1.2制度控制 9

224085.1.3风险控制 9

122765.1.4信息化控制 10

290015.2合规管理要求 10

83635.2.1合规文化建设 10

324725.2.2合规制度建设 10

30795.2.3合规培训与教育 10

264385.2.4合规监督与检查 10

80135.3内部审计与监督 10

254395.3.1审计计划 10

139315.3.2审计实施 10

298135.3.3审计报告 10

56265.3.4审计整改 11

232785.3.5审计监督 11

6712第六章法律事务管理 11

209496.1法律事务机构设置 11

109426.1.1机构设立 11

164326.1.2机构职能 11

2616.1.3人员配置 11

220106.2法律顾问职责 11

327566.2.1法律顾问的任命 11

312096.2.2法律顾问的职责 11

33476.3法律风险防范与处理 12

221226.3.1法律风险识别 12

82116.3.2法律风险防范 12

19156.3.3法律风险处理 12

9160第七章合同管理 12

144067.1合同审查与签订 12

234997.1.1合同审查 12

139987.1.2合同签订 13

236477.2合同履行与变更 13

297417.2.1合同履行 13

200497.2.2合同变更 14

262887.3合同纠纷处理 14

181437.3.1合同纠纷的分类 14

44457.3.2合同纠纷的处理方式 14

317357.3.3合同纠纷处理的原则 15

31835第八章知识产权保护 15

80098.1知识产权管理机制 15

235798.1.1建立知识产权管理部门 15

161278.1.2制定知识产权政策 15

275758.1.3建立知识产权档案 15

166628.1.4开展知识产权培训 15

233828.2知识产权申请与保护 16

303858.2.1知识产权申请 16

314248.2.2知识产权保护 16

283848.3知识产权侵权处理 16

188238.3.1侵权监测 16

114358.3.2侵权调查 16

85538.3.3维权行动 16

169928.3.4维权效果评估 16

5339第九章数据安全与隐私保护 16

93379.1数据安全管理体系 17

109769.1.