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2024年投资咨询工程师新规试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据《2024年投资咨询工程师新规》，投资咨询工程师的注册有效期为：

A.3年

B.5年

C.10年

D.永久

2.投资咨询工程师在执业过程中，应当遵守的职业道德规范不包括：

A.公正无私

B.诚实守信

C.利益相关

D.尊重客户

3.投资咨询工程师在提供咨询服务时，应当遵循以下原则（）：

A.客户至上

B.科学严谨

C.创新发展

D.保密原则

4.投资咨询工程师在执业活动中，以下行为中，不属于禁止行为的是：

A.虚假宣传

B.利益输送

C.竞业限制

D.内幕交易

5.投资咨询工程师在执业过程中，应当及时向监管部门报告以下情况（）：

A.业务开展情况

B.个人收入情况

C.投资建议采纳情况

D.客户投诉情况

6.投资咨询工程师在提供咨询服务时，不得以下列哪种方式收取费用（）：

A.按比例收取

B.按固定金额收取

C.按项目阶段收取

D.按服务内容收取

7.投资咨询工程师在执业活动中，应当遵守的法律法规不包括：

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国合同法》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《中华人民共和国广告法》

8.投资咨询工程师在执业过程中，以下哪项不属于投资咨询业务（）：

A.投资规划

B.市场调研

C.法律咨询

D.财务审计

9.投资咨询工程师在执业过程中，以下哪项不属于投资咨询工程师的执业范围（）：

A.提供投资建议

B.进行投资研究

C.协助客户制定投资计划

D.担任企业财务顾问

10.投资咨询工程师在执业过程中，以下哪项不属于投资咨询工程师的执业行为（）：

A.签订投资咨询合同

B.提供投资建议

C.接受客户委托

D.参与项目招标

11.投资咨询工程师在执业过程中，以下哪项不属于投资咨询工程师的执业要求（）：

A.具备相关专业知识

B.持有相关资格证书

C.有良好的职业道德

D.有较强的沟通能力

12.投资咨询工程师在执业过程中，以下哪项不属于投资咨询工程师的执业风险（）：

A.法律风险

B.财务风险

C.业务风险

D.个人风险

13.投资咨询工程师在执业过程中，以下哪项不属于投资咨询工程师的执业责任（）：

A.对客户负责

B.对公司负责

C.对社会负责

D.对自己负责

14.投资咨询工程师在执业过程中，以下哪项不属于投资咨询工程师的执业义务（）：

A.保守客户秘密

B.客观公正

C.依法执业

D.提高服务质量

15.投资咨询工程师在执业过程中，以下哪项不属于投资咨询工程师的执业纪律（）：

A.不得参与非法证券活动

B.不得泄露客户信息

C.不得接受贿赂

D.不得擅自离职

16.投资咨询工程师在执业过程中，以下哪项不属于投资咨询工程师的执业准则（）：

A.坚持客观公正

B.依法执业

C.维护行业利益

D.提高个人能力

17.投资咨询工程师在执业过程中，以下哪项不属于投资咨询工程师的执业要求（）：

A.具备良好的职业道德

B.持有相关资格证书

C.有较强的业务能力

D.有丰富的社会关系

18.投资咨询工程师在执业过程中，以下哪项不属于投资咨询工程师的执业风险（）：

A.财务风险

B.法律风险

C.市场风险

D.个人风险

19.投资咨询工程师在执业过程中，以下哪项不属于投资咨询工程师的执业责任（）：

A.对客户负责

B.对公司负责

C.对社会负责

D.对家人负责

20.投资咨询工程师在执业过程中，以下哪项不属于投资咨询工程师的执业义务（）：

A.保守客户秘密

B.客观公正

C.依法执业

D.提高工作效率

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.根据《2024年投资咨询工程师新规》，以下哪些是投资咨询工程师的执业资格条件（）：

A.具备良好的职业道德

B.持有相关资格证书

C.具备相关专业知识

D.有丰富的实践经验

2.投资咨询工程师在执业过程中，应当遵守以下哪些职业道德规范（）：

A.公正无私

B.诚实守信

C.尊重客户

D.利益相关

3.投资咨询工程师在提供咨询服务时，应当遵循以下哪些原则（）：

A.客户至上

B.科学严谨

C.创新发展

D.保密原则

4.投资咨询工程师在执业活动中，以下哪些行为属于禁止行为（）：

A.虚假宣传

B.利益输送

C.竞业限制

D.内幕交易

5.投资咨询工程师在执业过程中，应当及时向监管部门报告以下哪些情况（）：

A.业务开展情况

B.个人收入情