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2024年投资咨询工程师政策法规试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.下列哪项不属于《证券法》的调整范围？

A.证券发行

B.证券交易

C.证券投资咨询

D.保险业务

2.投资咨询机构从事证券、期货投资咨询业务，应经国务院证券监督管理机构批准并获得？

A.证券投资咨询资格证书

B.期货投资咨询资格证书

C.证券期货投资咨询资格证书

D.经营许可

3.投资咨询机构与委托人签订证券、期货投资咨询合同，应当载明的必备条款不包括？

A.投资咨询机构的名称、地址和联系方式

B.投资咨询业务的内容和方式

C.投资咨询服务的费用

D.投资咨询机构的法律责任

4.下列哪项不属于投资咨询机构的禁止行为？

A.从事损害客户利益的欺诈行为

B.为客户提供证券投资咨询业务

C.向客户推荐证券、期货交易

D.虚假宣传，误导客户

5.证券投资咨询机构违反《证券法》规定，未取得从业资格的人员擅自从事证券投资咨询业务的，将被处以？

A.警告并处3万元以上30万元以下罚款

B.警告并处5万元以上50万元以下罚款

C.没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D.没收违法所得并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

6.投资咨询机构在从事证券投资咨询业务时，应遵循的原则不包括？

A.客户至上原则

B.诚信原则

C.实事求是原则

D.利益驱动原则

7.下列哪项不属于《期货交易管理条例》的调整范围？

A.期货交易

B.期货经纪业务

C.期货投资咨询业务

D.期货投资基金业务

8.期货投资咨询机构在从事期货投资咨询业务时，不得从事的行为不包括？

A.为客户提供投资建议

B.从事期货交易

C.推荐期货交易

D.提供虚假信息

9.下列哪项不属于期货投资咨询机构的禁止行为？

A.从事损害客户利益的欺诈行为

B.为客户推荐期货交易

C.从事期货经纪业务

D.提供真实、准确、完整的期货市场信息

10.投资咨询机构从事证券、期货投资咨询业务，其业务活动不受地域限制，但应当遵守？

A.国家法律法规

B.地方政府规定

C.证券监督管理机构规定

D.行业协会规定

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.投资咨询机构在从事证券、期货投资咨询业务时，应当遵循的原则包括：

A.客户至上原则

B.诚信原则

C.实事求是原则

D.利益驱动原则

2.投资咨询机构在签订证券、期货投资咨询合同时，应当载明的必备条款包括：

A.投资咨询机构的名称、地址和联系方式

B.投资咨询业务的内容和方式

C.投资咨询服务的费用

D.投资咨询机构的法律责任

3.投资咨询机构违反《证券法》规定，可能承担的法律责任包括：

A.警告

B.没收违法所得

C.罚款

D.停业整顿

4.投资咨询机构在从事证券、期货投资咨询业务时，应当遵守的禁止行为包括：

A.从事损害客户利益的欺诈行为

B.为客户推荐证券、期货交易

C.虚假宣传，误导客户

D.利用内幕信息进行交易

5.期货投资咨询机构在从事期货投资咨询业务时，应当遵循的原则包括：

A.客户至上原则

B.诚信原则

C.实事求是原则

D.利益驱动原则

三、判断题（每题2分，共10分）

1.投资咨询机构从事证券、期货投资咨询业务，不需要取得相应的资格证书。（）

2.投资咨询机构在从事证券、期货投资咨询业务时，可以从事期货交易。（）

3.投资咨询机构违反《证券法》规定，未取得从业资格的人员擅自从事证券投资咨询业务的，将被处以警告并处3万元以上30万元以下罚款。（）

4.投资咨询机构在签订证券、期货投资咨询合同时，应当载明的必备条款包括投资咨询机构的名称、地址和联系方式、投资咨询业务的内容和方式、投资咨询服务的费用、投资咨询机构的法律责任。（）

5.期货投资咨询机构在从事期货投资咨询业务时，不得向客户推荐期货交易。（）

6.投资咨询机构在从事证券、期货投资咨询业务时，可以虚假宣传，误导客户。（）

7.投资咨询机构违反《证券法》规定，未取得从业资格的人员擅自从事证券投资咨询业务的，将被处以没收违法所得并处违法所得1倍以上3倍以下罚款。（）

8.投资咨询机构在从事证券、期货投资咨询业务时，应当遵循客户至上原则、诚信原则、实事求是原则、利益驱动原则。（）

9.投资咨询机构在从事证券、期货投资咨询业务时，应当遵守国家法律法规、地方政府规定、证券监督管理机构规定、行业协会规定。（）

10.投资咨询机构在从事证券、期货投资咨询业务时，其业务活动不受地域限制。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述《证券法