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内审工作总结

CATALOGUE目录总体概述内部审计流程梳理风险管理及内部控制评价合规性检查及整改情况通报团队建设与人才培养成果展示客户满意度调查结果反馈

01总体概述

03促进公司规范运作推动公司各部门按照法律法规和公司规章制度进行规范运作，提高公司治理水平。01确保公司内部控制体系的有效性通过定期和不定期的内部审计活动，评估公司内部控制体系的合规性和有效性，提出改进建议。02识别潜在风险及时发现公司运营过程中的潜在风险，为管理层提供决策依据。内审工作目标与任务

完成情况及效果评估内部审计计划完成情况本年度内部审计计划已全部完成，审计范围覆盖了公司所有关键业务领域。发现问题及整改情况审计过程中发现了一些内部控制缺陷和潜在风险点，已向相关部门提出整改建议，并得到积极响应和落实。效果评估通过内部审计工作，公司内部控制体系得到了进一步完善，风险防控能力得到了提升，公司规范运作水平有所提高。

内部审计资源不足01由于内部审计人员数量和专业背景的限制，导致审计深度和广度有限。部分部门对内部审计认识不足02一些部门对内部审计的重视程度不够，导致审计工作开展不够顺利。内部审计与业务发展的融合度不够03内部审计工作未能与公司业务发展紧密结合，导致审计成果未能充分发挥作用。存在问题及原因分析

加强内部审计团队建设增加内部审计人员数量，提高审计人员专业素质和技能水平，打造一支高效、专业的审计团队。提高各部门对内部审计的重视程度通过宣传和培训等方式，提高各部门对内部审计的认识和重视程度，确保审计工作顺利开展。促进内部审计与业务发展的融合将内部审计工作与公司业务发展紧密结合，以审计促发展，为公司创造更大的价值。同时，积极探索新的审计方法和手段，提高审计效率和质量。下一步工作计划与展望

02内部审计流程梳理

确定审计对象和目标组建审计团队制定审计计划收集相关资料审计准备阶段工作回顾明确审计范围、目的和重点，为审计工作提供指导。结合审计对象的特点和风险状况，制定详细的审计计划，包括审计时间、地点、方法等。选拔具备专业知识和经验的审计人员，确保审计工作的专业性和有效性。提前收集与审计对象相关的资料，如财务报表、业务数据等，以便更好地了解审计对象的情况。

根据审计计划，运用专业方法和技巧，对审计对象进行实地调查和审查。实施审计程序关注重点风险领域与被审计单位沟通编制审计工作底稿结合行业特点和企业实际情况，重点关注高风险领域和关键业务环节。就审计过程中发现的问题和疑点与被审计单位进行充分沟通，确保审计结果的客观性和公正性。详细记录审计过程、方法和结果，为撰写审计报告提供依据。现场实施阶段重点事项分析

根据审计工作底稿和沟通情况，撰写客观、公正的审计报告，提出审计意见和建议。撰写审计报告将审计报告中的问题及时反馈给被审计单位，并跟进整改情况，确保问题得到妥善解决。问题反馈与整改跟进将审计过程中形成的资料进行整理和归档，以便日后查阅和使用。归档与保管审计资料对本次审计工作的效果进行评估，总结经验教训，为今后的审计工作提供参考。评估审计效果报告整理与问题反馈跟进

ABCD持续改进方向及措施建议完善内部审计制度建立健全内部审计制度，明确审计职责、权限和程序，提高审计工作的规范性和有效性。创新审计方法和手段积极探索和应用新的审计方法和手段，提高审计工作的效率和质量。加强审计团队建设加强审计人员的培训和管理，提高审计团队的专业素质和综合能力。强化风险导向意识在审计过程中更加注重风险导向，加强对高风险领域和关键业务环节的关注和审查。

03风险管理及内部控制评价

采用问卷调查、访谈、数据分析等多种手段进行风险识别。风险识别方法识别出的风险风险评估结果包括市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等。对识别出的风险进行量化和定性评估，确定各风险的重要性和影响程度。030201风险识别与评估结果概述

123介绍公司的内部控制体系框架、关键控制点等。内部控制体系概述评价各控制点的执行效果，包括控制活动的设计有效性和运行有效性。内部控制执行情况揭示内部控制存在的缺陷和不足，提出针对性的改进建议。内部控制缺陷及改进建议内部控制体系有效性评价

重大风险概述阐述公司面临的重大风险及其成因。应对措施及实施情况针对重大风险，公司采取的应对措施以及实施情况和效果。剩余风险及后续计划分析应对措施后的剩余风险，制定后续的风险管理计划。重大风险应对措施汇报

未来风险防范策略部署风险防范策略结合公司战略目标和业务特点，制定全面的风险防范策略。风险监测与预警机制建立风险监测和预警机制，及时发现和应对潜在风险。风险文化建设与培训加强风险文化建设，提高全员风险意识，开展针对性的风险培训。

04合规性检查及整改情况通报

010204法律法规遵守情况检查全面梳理公司业务涉及的法律法规要求，确保无遗漏。对照法