2024年投资咨询法规与试题答案梳理.docx

2024年投资咨询法规与试题答案梳理

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据《证券法》的规定，下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资咨询

D.保险业务

2.投资者保护基金的主要用途是？

A.维护市场秩序

B.支持证券市场发展

C.补偿投资者损失

D.增加证券公司注册资本

3.以下哪项不是中国证监会的主要职责？

A.监督管理证券市场

B.审查批准证券公司设立

C.组织证券业协会工作

D.制定证券市场交易规则

4.根据《基金法》的规定，基金管理人的职责不包括？

A.基金投资决策

B.基金份额登记

C.基金份额转让

D.基金信息披露

5.下列关于金融期货交易的说法，正确的是？

A.金融期货交易是在现货市场进行的

B.金融期货交易是在期货交易所进行的

C.金融期货交易不需要缴纳保证金

D.金融期货交易没有到期日

6.根据《信托法》的规定，信托财产的独立性是指？

A.信托财产独立于信托人

B.信托财产独立于受益人

C.信托财产独立于受托人

D.以上都是

7.下列关于QFII（合格境外机构投资者）的说法，错误的是？

A.QFII是经我国证监会批准进入我国证券市场的境外机构投资者

B.QFII投资额度由我国证监会审批

C.QFII投资范围限于股票、债券等金融产品

D.QFII需遵守我国的相关法律法规

8.以下哪项不是我国金融市场监管的基本原则？

A.公开、公平、公正

B.风险可控

C.保护投资者利益

D.政府主导

9.根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所的职责不包括？

A.制定期货交易规则

B.组织期货交易

C.监督管理期货市场

D.指导期货经纪公司业务

10.以下关于证券公司债券发行的说法，正确的是？

A.证券公司债券发行实行审批制

B.证券公司债券发行实行注册制

C.证券公司债券发行需提供担保

D.证券公司债券发行期限一般为5-10年

11.下列关于证券投资顾问业务的说法，正确的是？

A.证券投资顾问业务属于证券经纪业务

B.证券投资顾问业务属于证券承销业务

C.证券投资顾问业务属于证券投资咨询业务

D.证券投资顾问业务属于证券自营业务

12.根据《基金法》的规定，基金份额持有人享有以下哪些权利？

A.基金投资决策权

B.基金份额转让权

C.基金信息披露知情权

D.基金利润分配权

13.以下哪项不是金融期货交易的风险？

A.市场风险

B.操作风险

C.法律风险

D.政策风险

14.根据《信托法》的规定，信托合同成立后，信托财产的归属关系为？

A.归属于信托人

B.归属于受益人

C.归属于受托人

D.归属于信托公司

15.以下关于QDII（合格境内机构投资者）的说法，正确的是？

A.QDII是经我国证监会批准进入我国证券市场的境内机构投资者

B.QDII投资额度由我国证监会审批

C.QDII投资范围限于股票、债券等金融产品

D.QDII需遵守我国的相关法律法规

16.以下关于证券市场监管的说法，正确的是？

A.证券市场监管实行自律管理

B.证券市场监管实行行政监管

C.证券市场监管实行行业自律

D.证券市场监管实行投资者自我保护

17.根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所的会员包括？

A.期货经纪公司

B.期货投资公司

C.期货资产管理公司

D.以上都是

18.以下关于证券公司债券发行的说法，错误的是？

A.证券公司债券发行实行审批制

B.证券公司债券发行实行注册制

C.证券公司债券发行需提供担保

D.证券公司债券发行期限一般为1-3年

19.以下关于证券投资顾问业务的说法，正确的是？

A.证券投资顾问业务属于证券经纪业务

B.证券投资顾问业务属于证券承销业务

C.证券投资顾问业务属于证券投资咨询业务

D.证券投资顾问业务属于证券自营业务

20.根据《基金法》的规定，基金管理人的职责包括？

A.基金投资决策

B.基金份额登记

C.基金份额转让

D.基金信息披露

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司的主要业务范围包括：

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资咨询

D.证券自营

2.投资者保护基金的主要用途有：

A.维护市场秩序

B.支持证券市场发展

C.补偿投资者损失

D.增加证券公司注册资本

3.中国证监会的主要职责包括：

A.监督管理证券市场

B.审查批准证券公司设立

C.组织证券业协会工作

D.制定证券市场交易规则

4.证券公司债券发行的条件包括：

A.证券公司具有