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商业银行IT风险管理：评级体系与合规指引
目录
商业银行IT风险管理：评级体系与合规指引（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．4
一、风险管理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
风险定义与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
IT风险管理重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
风险管理目标与原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
二、评级体系建立．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
评级体系设计原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
评级指标设置．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
评级流程与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
评级结果应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
三、IT风险管理架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
岗位职责划分．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
风险识别与评估机制建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
四、合规指引要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
法律法规遵循．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
内部合规管理制度建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
合规风险识别与应对．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
五、风险评估技术与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
常见风险评估技术介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
风险评估标准与流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
风险评估结果分析与改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
六、风险监控与报告机制建立与实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
风险监控系统设计原则与功能要求概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
风险报告流程与内容要求制定与实施情况介绍．．．．．．．．．．．．．．．36
商业银行IT风险管理：评级体系与合规指引（2）．．．．．．．．．．．．．．．．37
内容综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
1.1风险管理背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
1.2IT风险管理的意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
商业银行IT风险管理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
2.1IT风险的定义与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
2.2IT风险管理的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
2.3IT风险管理的基本原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
评级体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
3.1评级体系设计目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47
3.2评级指标体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48
3.2.1技术安全指标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49
3.2.2信息系统稳定性指标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51
3.2.3数据安全与合规性指标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52
3.2.4业务连续性指标．．．．
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