2024年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷A卷附答案.pdf

2024年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测

试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），明确

跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

A.信息隔离制度

B.业务隔离制度

C.跨墙管理制度

D.人员隔离制度

【答案】C

2、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。

A.①②③④

B.②④

C.①③④

D.②③④

【答案】A

3、（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.国务院

【答案】C

4、（2016年真题）A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人

变为李某，则A公司应当办理的是（）。

A.设立登记

B.变更登记

C.停业登记

D.注销登记

【答案】B

5、下列不属于证券公司章程中重要条款的是（）。

A.变更高级管理人员

B.证券公司的解散事由

C.证券公司组织机构及其产生办法

D.证券公司的清算办法

【答案】A

6、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当

载明的事项包括（）。

A.①②④⑤

B.①②③④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④

【答案】D

7、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

8、（2016年真题）根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规

或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资

者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任

人员采取（）证券市场禁人措施。

A.3—5年

B.5—10年

C.10—15年

D.终身

【答案】B

9、《期货交易管理条例》规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（）

所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.客户

D.期货监督管理机构

【答案】C

10、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】A

11、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚

款

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

【答案】B

12、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与30日

内在报纸上公告。

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】C

13、证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性

风险管理中的职责和报告路线

A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官

B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监

C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门

D.董事会、经理层、财务总监、合规总监

【答案】C

14、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生

其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日

起()向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.5日内

B.10日内

C.20日内

D.15日内

【答案】A

15、科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.财政部

【答案】B

16、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关

于证券账户的说法正确的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

17、证券公司的（）应当