2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺试卷A.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案

单选题（共45题）

1、关于混合型基金，以下表述错误的是()。

A.混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整

B.混合型基金的股票配置不得低于80%

C.混合型基金的预期收益一般高于债券基金

D.为投资者提供了一种分散投资的工具

【答案】B

2、(2017年)下列关于QDII基金的特点的说法中，错误的是（）。

A.QDII基金的管理人须有合格境内机构投资者的资格

B.QDII基金可以在境外募集资金进行境内证券投资

C.QDII基金与境内证券市场的相关性较低

D.QDII基金可以人民币、美元或者其他主要外汇货币为计价货币

【答案】B

3、按照资金募集方式不同，投资基金可以分为（）。

A.公募基金和私募基金

B.主动投资基金和被动投资基金

C.股票投资基金和货币投资基金

D.证券投资基金和风险投资基金

【答案】A

4、在细分市场上，基金面对客户的（）是增大的。

A.规模

B.忠诚度

C.风险偏好

D.以上都不是

【答案】B

5、下列关于投资者教育工作形式的说法，错误的是（）。

A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流

B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动

C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力

D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术

【答案】B

6、关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

7、（）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。

A.基金持有人大会

B.公司董事会

C.股东大会

D.监督管理委员会

【答案】C

8、（2017年真题）某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海

归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是（）。

A.在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述

B.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传

C.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段

D.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴

【答案】A

9、基金市场的服务机构不包括()。

A.基金注册登记机构

B.律师事务所

C.证券交易所

D.基金投资咨询机构

【答案】C

10、下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A.取得基金从业资格

B.由所在机构进行执业注册登记

C.具有相关的基金从业经验

D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

【答案】C

11、基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（）。

A.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

B.不明示、暗示他人从事内幕交易活动

C.保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益

D.在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表

述

【答案】D

12、(2017年)某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关

于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

13、基金管理人变更重大事项，应当报经中国证监会批准，变更的重大事项包

括（）。

A.变更公司注册地

B.变更持有5%以上股权的股东

C.注销分公司

D.修改公司章程

【答案】B

14、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大

波动时，()应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

A.基金托管人

B.监管机构

C.基金管理人

D.证券交易所

【答案】C

15、公开募集基金的基金合同不包括（）。

A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

B.基金财产的投资方向和投资限制

C.基金管理人和基金托管人的名称和住所

D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

【答案】D

16、（2021年真题）关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、