DB34T3901金融服务外包基本要求.pdf

ICS03.060

CCS

A11

334

安徽徽省地方方标准准

DBB34/T39001—2021

金融融服务务外包包基本本要求求

Basicrequrementssoffinanccialservicceoutsourrccing

2021--06-08发发布2021-007-08实实施

安安徽省市场场监督管理理局发发布

DB34/T3901—2021

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由安徽省服务贸易和服务外包协会提出。

本文件由安徽省商务厅归口。

本文件起草单位：安徽盛泉金融服务有限公司、安徽省服务贸易和服务外包协会、安徽省质量和标

准化研究院。

本文件主要起草人：刘杰、宋键、夏俊、程宁、韦涛、韩汭洁、程圆圆。

I

DB34/T3901—2021

金融服务外包基本要求

1范围

本文件规定了金融服务的外包策划和采购、服务提供、服务过程风险管理、服务交付和外包质量控

制。

本文件适用于金融机构开展服务外包工作，以及服务商提供金融外包服务工作。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

外包outsourcing

安排外部组织承担组织的部分职能或过程。

[来源：GB/T19000-2016，3.4.6]

3.2

金融服务外包financialserviceoutsourcing

金融机构将自身内部业务处理过程或客户服务过程的全部或一部分交由外部服务商执行或提供。

3.3

发包方outsourcingcontractee

金融外包服务的需方，即买方或甲方。

3.4

接包方outsourcingcontractor

金融外包服务的提供方，即卖方或乙方。

4外包策划和采购

4.1确定服务外包事项

金融机构应根据自身的经营方针、战略规划和业务发展计划，全面、科学评估服务事项的业务性质

和外包风险，分析相关服务事项外包的必要性和可行性，确定适宜外包的事项。

4.2确定服务外包事项要求

金融机构应根据服务外包事项的性质、监管要求和风险特征，确定服务事项的资质要求、能力要求、

资源要求、合规要求和风险管理等要求。

4.3确定接包方评价准则

1

DB34/T3901—2021

发包方应根据国家法律法规的规定、自身战略和业务的需要及其管理要求，确定接包方的评价准则。

对接包方的评价准则包括但不限于：

a)接包方应