准备2024年基金从业资格考试的资料及试题及答案.docx

准备2024年基金从业资格考试的资料及试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.下列哪项不属于基金投资组合的资产配置策略？

A.风险分散

B.行业配置

C.市场时机选择

D.基金选择

2.以下哪项不是基金管理人的职责？

A.确保基金投资组合的合规性

B.定期披露基金净值和业绩

C.为投资者提供咨询服务

D.负责基金的日常运营

3.基金管理人应当建立健全内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的范畴？

A.风险管理

B.合规管理

C.信息技术管理

D.人力资源配置

4.下列哪项不属于基金合同的内容？

A.基金的投资目标

B.基金的托管人

C.基金的募集方式

D.基金的清算程序

5.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？

A.忽略该指令，继续执行

B.向基金管理人报告，由其决定是否执行

C.通知监管机构

D.拒绝执行

6.下列哪项不属于基金销售人员的职责？

A.为投资者提供投资建议

B.收集和整理投资者的信息

C.协助投资者完成交易

D.管理基金公司的资产

7.以下哪项不属于基金募集期限的延长情形？

A.基金募集的资金未达到规定标准

B.基金管理人认为有必要延长募集期限

C.投资者对基金投资策略有重大意见

D.基金募集期间发生重大突发事件

8.以下哪项不属于基金管理人的信息披露义务？

A.定期披露基金净值和业绩

B.提供基金管理人的年度报告

C.提供基金合同的修订情况

D.通知投资者基金的投资组合变化

9.基金管理人在进行基金投资时，应当遵循以下原则，除了？

A.风险分散原则

B.长期投资原则

C.短期投机原则

D.合规原则

10.以下哪项不属于基金投资组合的业绩评估指标？

A.收益率

B.风险率

C.投资组合规模

D.流动性比率

11.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同，应当如何处理？

A.忽略该指令，继续执行

B.向基金管理人报告，由其决定是否执行

C.通知监管机构

D.拒绝执行

12.以下哪项不属于基金销售人员的职业道德要求？

A.诚实守信

B.专业胜任

C.竞争意识

D.客户至上

13.以下哪项不属于基金募集期间的风险提示？

A.基金投资有风险

B.基金收益不确定

C.基金管理人可能发生变更

D.基金募集成功后即可赎回

14.基金管理人应当建立健全内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的范畴？

A.风险管理

B.合规管理

C.信息技术管理

D.财务管理

15.以下哪项不属于基金合同的内容？

A.基金的投资目标

B.基金的托管人

C.基金的募集方式

D.基金的清算程序

16.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？

A.忽略该指令，继续执行

B.向基金管理人报告，由其决定是否执行

C.通知监管机构

D.拒绝执行

17.以下哪项不属于基金销售人员的职责？

A.为投资者提供投资建议

B.收集和整理投资者的信息

C.协助投资者完成交易

D.管理基金公司的资产

18.以下哪项不属于基金募集期限的延长情形？

A.基金募集的资金未达到规定标准

B.基金管理人认为有必要延长募集期限

C.投资者对基金投资策略有重大意见

D.基金募集期间发生重大突发事件

19.以下哪项不属于基金管理人的信息披露义务？

A.定期披露基金净值和业绩

B.提供基金管理人的年度报告

C.提供基金合同的修订情况

D.通知投资者基金的投资组合变化

20.基金管理人在进行基金投资时，应当遵循以下原则，除了？

A.风险分散原则

B.长期投资原则

C.短期投机原则

D.合规原则

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.基金投资组合的资产配置策略包括哪些？

A.风险分散

B.行业配置

C.市场时机选择

D.地域配置

2.基金管理人的职责包括哪些？

A.确保基金投资组合的合规性

B.定期披露基金净值和业绩

C.为投资者提供咨询服务

D.负责基金的日常运营

3.基金管理人应当建立健全内部控制制度的范畴包括哪些？

A.风险管理

B.合规管理

C.信息技术管理

D.人力资源配置

4.基金合同的内容包括哪些？

A.基金的投资目标

B.基金的托管人

C.基金的募集方式

D.基金的清算程序

5.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？

A.忽略该指令，继续执行

B.向基金管理人报告，由其决定是否执行

C.通知监管机构

D.拒绝执行