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基金法律法规真题考卷

一、选择题（每题5分，共50分）

1.下列哪项不属于基金法规定的基金类型？

A.股票基金

B.债券基金

C.商业银行基金

D.混合基金

2.基金管理人应当具备哪些条件？

A.有符合法律规定的名称和住所

B.有符合法律规定的组织机构

C.有符合法律规定的经营范围

A.基金财产的保管

B.基金财产的投资运作

C.基金财产的估值

D.基金财产的清算

A.分享基金财产收益

B.参与基金财产的投资决策

C.请求分配基金财产

D.修改基金合同

5.下列哪项不属于基金合同应当包括的内容？

A.基金的名称和类型

B.基金的投资范围和投资策略

C.基金管理人和基金托管人的名称和住所

D.基金份额持有人的权利和义务

6.基金募集期间，基金管理人应当履行哪些职责？

A.向投资者披露基金信息

B.接受投资者的认购申请

C.向中国证监会办理基金备案手续

7.基金份额的申购和赎回应当遵循哪些原则？

A.公平、公正、公开

B.自愿、有偿、诚实信用

C.保障基金份额持有人利益

8.基金管理人、基金托管人及其高级管理人员，应当遵守哪些行为规范？

A.不得利用职务便利为自己或者他人谋取不正当利益

B.不得侵占、挪用基金财产

C.不得泄露因职务便利获取的未公开信息

9.基金信息披露义务人应当披露哪些信息？

A.基金财产的投资状况

B.基金份额持有人的权益变动

C.基金管理人和基金托管人的年度报告

10.下列哪项不属于基金法规定的禁止行为？

A.擅自募集基金

B.向投资者承诺收益或者承担损失

C.未经批准擅自设立基金

二、填空题（每题5分，共50分）

1.基金法规定的基金类型包括股票基金、债券基金、货币市场基金和________。

2.基金管理人应当具备符合法律规定的组织机构，包括________、________和________。

3.基金托管人主要负责基金财产的保管、清算和________。

4.基金份额持有人享有分享基金财产收益、参与基金财产的投资决策和________等权利。

5.基金合同应当包括基金的名称和类型、投资范围和投资策略、________和________等内容。

6.基金募集期间，基金管理人应当向投资者披露基金信息、接受投资者的认购申请，并向________办理基金备案手续。

7.基金份额的申购和赎回应当遵循自愿、有偿、诚实信用原则，并保障________。

8.基金管理人、基金托管人及其高级管理人员，应当遵守不得利用职务便利为自己或者他人谋取不正当利益、不得侵占、挪用基金财产和________等行为规范。

9.基金信息披露义务人应当披露基金财产的投资状况、基金份额持有人的权益变动和________等信息。

10.基金法规定的禁止行为包括擅自募集基金、向投资者承诺收益或者承担损失、未经批准擅自设立基金和________。

三、简答题（每题20分，共100分）

1.简述基金法规定的基金类型及其特点。

2.简述基金管理人的职责及其应当具备的条件。

3.简述基金托管人的职责及其应当具备的条件。

4.简述基金份额持有人的权利和义务。

5.简述基金信息披露的内容和披露义务人的责任。

四、案例分析题（每题30分，共150分）

1.某基金管理人擅自改变基金财产的投资方向，导致基金份额持有人利益受损。分析该行为违反了基金法的哪些规定，并说明法律责任。

2.某基金托管人未履行基金财产保管职责，导致基金财产被挪用。分析该行为违反了基金法的哪些规定，并说明法律责任。

3.某基金信息披露义务人未及时披露基金财产的投资状况，导致投资者利益受损。分析该行为违反了基金