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备考全攻略的证券从业资格试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券从业资格是指从事证券业务所需具备的哪些能力？

A.专业能力

B.道德素质

C.法律法规知识

D.以上都是

2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券交易业务

3.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.价格发现

B.资源配置

C.投机

D.投资

4.以下哪项不属于证券市场监管的原则？

A.公开、公平、公正

B.依法、合规、诚信

C.效率优先

D.透明度优先

5.证券交易所在证券市场中的主要职能不包括以下哪项？

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券交易

D.承担证券发行

6.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度？

A.证券公司的组织架构

B.证券公司的财务制度

C.证券公司的风险管理制度

D.证券公司的客户服务制度

7.以下哪项不属于证券从业人员的职业道德？

A.诚实守信

B.公正公平

C.私欲至上

D.客户至上

8.以下哪项不属于证券市场的参与者？

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券监管机构

9.以下哪项不属于证券发行的方式？

A.公开发行

B.非公开发行

C.私募发行

D.股票发行

10.以下哪项不属于证券交易的方式？

A.买卖

B.转让

C.交易

D.买卖与转让

11.以下哪项不属于证券投资分析的方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.宏观经济分析

12.以下哪项不属于证券投资组合的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

13.以下哪项不属于证券市场监管的法律法规？

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《反洗钱法》

14.以下哪项不属于证券从业人员的资格要求？

A.学历要求

B.职业道德要求

C.专业能力要求

D.年龄要求

15.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券交易业务

16.以下哪项不属于证券市场的参与者？

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券监管机构

17.以下哪项不属于证券发行的方式？

A.公开发行

B.非公开发行

C.私募发行

D.股票发行

18.以下哪项不属于证券交易的方式？

A.买卖

B.转让

C.交易

D.买卖与转让

19.以下哪项不属于证券投资分析的方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.宏观经济分析

20.以下哪项不属于证券投资组合的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券从业资格包括哪些内容？

A.专业能力

B.道德素质

C.法律法规知识

D.实践经验

2.证券公司的业务范围包括哪些？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

3.证券市场监管的原则包括哪些？

A.公开、公平、公正

B.依法、合规、诚信

C.效率优先

D.透明度优先

4.证券交易所在证券市场中的主要职能包括哪些？

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券交易

D.承担证券发行

5.证券公司的内部控制制度包括哪些？

A.证券公司的组织架构

B.证券公司的财务制度

C.证券公司的风险管理制度

D.证券公司的客户服务制度

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券从业资格是指从事证券业务所需具备的专业能力、道德素质和法律法规知识。（）

2.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券承销业务、证券投资咨询业务和证券自营业务。（）

3.证券市场监管的原则包括公开、公平、公正、依法、合规、诚信、效率优先和透明度优先。（）

4.证券交易所在证券市场中的主要职能包括组织证券交易、制定交易规则、监督证券交易和承担证券发行。（）

5.证券公司的内部控制制度包括证券公司的组织架构、财务制度、风险管理制度和客户服务制度。（）

6.证券从业人员的职业道德包括诚实守信、公正公平、客户至上和私欲至上。（）

7.证券市场的参与者包括证券公司、证券投资者、证券交易所和证券监管机构。（）

8.证券发行的方式包括公开发行、非公开发行、私募发行和股票发行。（）

9.证券交易的方式包括买卖、转让、交易和买卖与转让。（）

10.证券投资分析的方法包括基本面分析、技术分析、宏观分析和宏观