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河南证监局行政监管措施决定书[2014]15号

河南证监局行政监管措施决定书[2014]15号

一、主题/概述

二、主要内容（分项列出）

1.小违规行为概述

2.编号或项目符号

（1）未按规定履行客户身份识别义务；

（2）未按规定进行客户交易行为管理；

（3）未按规定进行信息披露。

3.详细解释

（1）未按规定履行客户身份识别义务：根据《证券法》及相关规定，证券公司开展证券经纪业务时，应当对客户进行身份识别，核实客户身份信息。该公司在开展业务过程中，未按规定对客户进行身份识别，导致部分客户身份信息不真实、不准确。

（2）未按规定进行客户交易行为管理：根据《证券法》及相关规定，证券公司应当对客户的交易行为进行管理，防止洗钱、欺诈等违法行为。该公司在开展业务过程中，未按规定对客户交易行为进行管理，导致部分客户涉嫌从事非法交易活动。

（3）未按规定进行信息披露：根据《证券法》及相关规定，证券公司应当及时、准确、完整地披露公司信息，保障投资者知情权。该公司在开展业务过程中，未按规定进行信息披露，导致投资者无法及时了解公司经营状况。

三、摘要或结论

四、问题与反思

①如何加强证券公司客户身份识别义务的履行？

②如何加强对证券公司客户交易行为的管理？

③如何提高证券公司信息披露的及时性和准确性？

1.《中华人民共和国证券法》

2.《证券公司监督管理条例》

3.《证券公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

4.《证券公司信息披露管理办法》