2025《东莞证券经纪业务风险管理现状、存在的问题及完善对策研究》8500字.docx

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东莞证券经纪业务风险管理现状、存在的问题及完善对策研究

摘要21世纪以来，我国的资本市场快速发展。随之而来的是，我国证券行业之间的竞争也越来越激烈，同时证券公司都面临着较大的风险管理问题。本文首先对证券经纪业务进行了基本概念的界定，提出东莞证券经纪业务风险管理存在的员工素质和认知能力不足、制度流程失效和信息系统存在漏洞等问题。针对上述问题，本文结合证券经纪业务发展的预期，提出加强人力资源开发与管理、建设良好的风险管理环境以及完善信息系统管理机制的建议。

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