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学习策略分享证券从业资格试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司从事证券自营业务的，其自营证券投资品种应当符合哪些要求？（）

A.合规性

B.安全性

C.流动性

D.收益性

2.下列关于证券投资顾问业务，说法错误的是（）。

A.证券投资顾问提供证券投资建议，应当以证券公司和客户利益为出发点

B.证券投资顾问应当具备证券投资咨询执业资格

C.证券投资顾问不得接受客户委托进行证券投资

D.证券投资顾问应当向客户提供证券投资分析、预测或者建议

3.下列哪项不属于证券市场的基本功能？（）

A.股票融资

B.资源配置

C.信用创造

D.价格发现

4.证券发行人向投资者提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、信息披露资料，或者未按照规定披露信息，或者通过其他方式误导投资者的，应当承担什么责任？（）

A.赔偿责任

B.违约责任

C.刑事责任

D.行政责任

5.下列关于股票发行，说法正确的是（）。

A.股票发行分为公募发行和私募发行

B.股票发行应当符合法律法规的规定

C.股票发行人应当保证发行股票的真实、准确、完整

D.以上都是

6.证券交易场所的设立和解散，由（）决定。

A.证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.国务院证券监督管理机构

7.证券公司从事证券承销业务的，其业务范围应当符合哪些要求？（）

A.合规性

B.安全性

C.流动性

D.收益性

8.下列关于证券公司，说法错误的是（）。

A.证券公司应当具备证券业务许可

B.证券公司应当具备一定的资本实力

C.证券公司可以从事证券自营业务

D.证券公司可以从事证券投资咨询业务

9.下列关于债券发行，说法正确的是（）。

A.债券发行分为公募发行和私募发行

B.债券发行应当符合法律法规的规定

C.债券发行人应当保证发行债券的真实、准确、完整

D.以上都是

10.下列关于基金管理公司，说法错误的是（）。

A.基金管理公司应当具备基金业务许可

B.基金管理公司应当具备一定的资本实力

C.基金管理公司可以从事基金投资业务

D.基金管理公司可以从事证券自营业务

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括（）。

A.股票融资

B.资源配置

C.信用创造

D.价格发现

2.证券投资顾问应当具备以下哪些条件？（）

A.证券投资咨询执业资格

B.具备一定的证券市场知识

C.具备良好的职业道德

D.具备较强的沟通能力

3.证券公司从事证券自营业务的，其自营证券投资品种应当符合以下哪些要求？（）

A.合规性

B.安全性

C.流动性

D.收益性

4.证券发行人向投资者提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、信息披露资料，或者未按照规定披露信息，或者通过其他方式误导投资者的，应当承担以下哪些责任？（）

A.赔偿责任

B.违约责任

C.刑事责任

D.行政责任

5.证券公司从事证券承销业务的，其业务范围应当符合以下哪些要求？（）

A.合规性

B.安全性

C.流动性

D.收益性

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券投资顾问提供证券投资建议，应当以证券公司和客户利益为出发点。（）

2.证券投资顾问不得接受客户委托进行证券投资。（）

3.证券发行人应当保证发行股票的真实、准确、完整。（）

4.证券市场的基本功能包括股票融资、资源配置、信用创造和价格发现。（）

5.证券公司从事证券自营业务的，其自营证券投资品种应当符合合规性、安全性、流动性和收益性要求。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述证券投资顾问业务的主要内容和职责。

答案：证券投资顾问业务是指证券公司及其从业人员根据客户的需求，运用专业知识、技能和经验，为客户提供证券投资分析、预测或者建议，帮助客户制定投资策略，提供投资决策支持的服务。其主要内容包括市场分析、个股分析、投资组合设计、投资策略制定等。证券投资顾问的职责包括：了解客户需求，提供个性化的投资建议；为客户提供证券市场动态、政策法规等信息；跟踪客户投资情况，及时调整投资策略；维护客户关系，提供优质服务。

2.题目：证券公司在开展自营业务时，应遵循哪些原则？

答案：证券公司在开展自营业务时，应遵循以下原则：

（1）合规经营原则：严格遵守国家法律法规和行业规范，确保自营业务合规合法。

（2）风险控制原则：建立健全风险控制体系，控制自营业务风险在可承受范围内。

（3）分散投资原则：合理配置投资组合，降低单一投资风险。

（4）稳健收益原则：追求长期稳定收益，避免短期