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对于新手考生的温馨提醒试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司应当对客户进行风险揭示，以下不属于风险揭示内容的是：

A.投资风险

B.交易风险

C.法律风险

D.收益预期

2.下列哪个选项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

3.以下哪个机构负责制定和发布我国证券市场的主要规则和标准？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

4.证券账户是指投资者在证券公司开立的用于记载其持有证券余额和交易证券的账户，以下哪个不属于证券账户的功能？

A.记载证券持有情况

B.交易证券

C.持有现金

D.买卖证券

5.以下哪个选项不属于证券公司的内部控制制度？

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.信息披露制度

D.招股说明书

6.以下哪个选项不属于证券公司客户交易结算资金管理办法？

A.客户交易结算资金独立管理

B.客户交易结算资金集中管理

C.客户交易结算资金分散管理

D.客户交易结算资金实时监控

7.以下哪个选项不属于证券公司合规风险？

A.法规风险

B.业务风险

C.操作风险

D.道德风险

8.以下哪个选项不属于证券公司合规管理制度？

A.合规检查制度

B.合规培训制度

C.合规报告制度

D.合规奖励制度

9.以下哪个选项不属于证券公司内部控制制度？

A.风险评估制度

B.内部审计制度

C.保密制度

D.招股说明书审核制度

10.以下哪个选项不属于证券公司合规风险？

A.法律风险

B.交易风险

C.管理风险

D.投资风险

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司合规风险的类型包括：

A.法规风险

B.业务风险

C.操作风险

D.道德风险

2.证券公司内部控制制度包括：

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.信息披露制度

D.证券公司章程

3.证券公司客户交易结算资金管理办法包括：

A.客户交易结算资金独立管理

B.客户交易结算资金集中管理

C.客户交易结算资金分散管理

D.客户交易结算资金实时监控

4.证券公司合规风险管理的措施包括：

A.合规检查

B.合规培训

C.合规报告

D.合规奖励

5.证券公司内部控制制度包括：

A.风险评估制度

B.内部审计制度

C.保密制度

D.招股说明书审核制度

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司应当对客户进行风险揭示。（）

2.证券公司业务范围包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务和证券资产管理业务。（）

3.中国证监会负责制定和发布我国证券市场的主要规则和标准。（）

4.证券账户的功能包括记载证券持有情况、交易证券、持有现金和买卖证券。（）

5.证券公司内部控制制度包括风险控制制度、合规管理制度、信息披露制度和证券公司章程。（）

6.证券公司客户交易结算资金管理办法包括客户交易结算资金独立管理、客户交易结算资金集中管理、客户交易结算资金分散管理和客户交易结算资金实时监控。（）

7.证券公司合规风险包括法规风险、业务风险、操作风险和道德风险。（）

8.证券公司合规风险管理的措施包括合规检查、合规培训、合规报告和合规奖励。（）

9.证券公司内部控制制度包括风险评估制度、内部审计制度、保密制度和招股说明书审核制度。（）

10.证券公司合规风险管理的目标是确保公司业务合规、风险可控、稳健经营。（）

参考答案：

一、单项选择题

1.D

2.D

3.A

4.C

5.D

6.C

7.D

8.D

9.D

10.D

二、多项选择题

1.ABCD

2.ABC

3.ABD

4.ABCD

5.ABCD

三、判断题

1.√

2.√

3.√

4.×

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述证券公司合规风险管理的意义。

答案：证券公司合规风险管理是指证券公司通过建立和完善合规风险管理体系，确保公司业务活动符合法律法规、监管要求及内部规定的过程。合规风险管理的意义包括：

（1）降低合规风险，保护公司利益。通过合规风险管理，可以识别、评估、控制和监测合规风险，降低因违规行为导致的损失。

（2）提升公司声誉，增强市场竞争力。合规风险管理有助于树立良好的企业形象，增强投资者信心，提高公司市场竞争力。

（3）确保公司稳健经营，实现可持续发展。合规风险管理有助于防范业务风险，促进公司稳健经营，实现可持续发展。

（4）