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合规检查管理与实施指南

目录

合规检查管理与实施指南（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

合规性检查概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.1合规性检查的定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.2合规性检查的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

1.3合规性检查的原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

合规性检查管理体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.1管理体系架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

2.2管理体系要素．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

2.3管理体系实施步骤．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

合规性检查计划与安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

合规性检查实施流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

4.1检查前的准备工作．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

4.2检查过程中的关键环节．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

4.3检查后的后续处理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

合规性检查方法与技术．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

5.1文件审查法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

5.2询问法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

5.3观察法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

5.4实地考察法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

合规性检查内容与标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

6.1合规性检查的主要内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

6.2合规性检查的标准体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

6.3合规性检查的评分方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

合规性检查结果分析与报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

7.1结果分析的方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

7.2结果报告的撰写．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

7.3结果反馈与改进措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

合规性检查的持续改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

8.1检查体系的优化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

8.2检查方法的创新．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

8.3检查效果的评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44

合规性检查的法律法规依据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45

9.1相关法律法规概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

9.2合规性检查的法律责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47

9.3法律法规的更新与培训．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

合规性检查的案例分析与启示．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

10.1典型案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50

10.2启示与借鉴．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51

10.3风险防范与应对策