知识产权现场审核记录表模板.docVIP

现场审核统计表

审核区域/过程:审核时间:年月日

审核要素

4.1、4.2.2、4.2.4、5.3.1、5.3.2、5.3.3、5.4.3、5.5、9.2

审核提醒

重大改变/变更信息

组织/文件/人员/职责

上次不符合项跟踪

纠正/纠正方法实施情况

效果/有没有再发生

知识产权纠纷

分析和连续改善

审核过程/要素

审核统计

标准号条款号

评定

总体要求

文件控制

外来文件与统计文件

知识产权管理体系策划

知识产权目标

本企业知识产权管理者代表是谁？是否进行管理评审？

是否按《文件控制程序》要求对文件进行发放回收,是否对密级进行了要求,对外来文件是否进行有效管理

是否对统计进行了有效管理？

怎样进行知识产权管理体系策划？

企业是否制订了知识产权管理目标？并根据目标合理实施？是否按要求进行考评？

4.1

4.2.2

4.2.4

5.3.1

5.3.2

说明:“评定”栏用1表示符合,2表示观察项,3表示不符合项。

审核过程/要素

审核统计

标准号条款号

评定

法律和其她要求

内部沟通

管理评审

内部审核

企业法律法规和相关要求是否搜集齐全？是否进行立刻更新？并对职员进行了传达？

查阅文件,看是否建立沟通渠道,有内部沟通渠道

查看管理评审输入和输出是否满足知识产权管理要求

内部审核策划

5.3.3

5.4.3

5.5

9.2

说明:“评定”栏用1表示符合,2表示观察项,3表示不符合项。

现场审核统计表

审核区域/过程:审核时间:年月日

审核要素

5.2、5.4.3、7.1、7.2、7.3.1、7.4.1、7.4.2、7.6、9.3

审核提醒

重大改变/变更信息

组织/文件/人员/职责

上次不符合项跟踪

纠正/纠正方法实施情况

效果/有没有再发生

知识产权纠纷

分析和连续改善

审核过程/要素

审核统计

标准号条款号

评定

知识产权方针

内部沟通

获取

维护

实施、许可和转让

是否制订知识产权管理方针,并对方针进行了宣贯

查阅文件,看是否建立沟通渠道,有内部沟通渠道

获取知识产权前是否进行检索与分析,并形成统计,是否按目标制订了知识产权获取工作计划？知识产权获取统计是否保留？是否保障发明发明人员署名权？

是否制订知识产权分类管理台账及日常维护统计,有没有发生知识产权变更放弃行为,是否进行评定,

是否对知识产权实施进行监控？是否发生知识产权实施、许可或转让,在实施、许可或转让前是否对知识产权进行评定？

5.2

5.4.3

7.1

7.2

7.3.1

说明:“评定”栏用1表示符合,2表示观察项,3表示不符合项。

审核过程/要素

审核统计

标准号条款号

评定

风险管理

争议处理

保密

分析和改善

企业是否建立知识产权预警机制？是否对知识产权风险进行识别而且进行监控？有发生知识产权风险吗？

是否有过知识产权纠纷？发生纠纷后是否对处理方法进行评定？

保密制度建立,明确保密人员、设备、信息和区域

是否对知识产权不合格制订改善方法,并进行跟踪检验

7.4.1

7.4.2

7.6

9.3

说明:“评定”栏用1表示符合,2表示观察项,3表示不符合项。

现场审核统计表

审核区域/过程:审核时间:年月日

审核要素

7.4.3、7.5、8.5

审核提醒

重大改变/变更信息

组织/文件/人员/职责

上次不符合项跟踪

纠正/纠正方法实施情况

效果/有没有再发生

知识产权纠纷

分析和连续改善

审核过程/要素

审核统计

标准号条款号

评定

涉外贸易

协议管理

销售和售后

是否对出口国法律法规进行搜索及分析,产品是否进行了海关立案

是否在出口国进行知识产权申请、注册和登记

是否对销售协议进行知识产权条款审查

产品销售前,是否对产品进行知识产权审查和分析？在产品销售过程中是否建立市场监控程序,对产品进行跟踪调查？产品宣传、销售、会展等商业活动前制订了风险规避方案？

7.4.3

7.5

8.5

说明:“评定”栏用1表示符合,2表示观察项,3表示不符合项。

现场审核统计表

审核区域/过程:审核时间:年月日