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成功要素基金考试试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.基金投资组合的目的是：

A.获得高额回报

B.分散风险

C.投资于特定行业

D.保值增值

2.以下哪项不属于基金的类型？

A.货币市场基金

B.股票型基金

C.混合型基金

D.指数基金

3.基金管理人负责：

A.基金的投资决策

B.基金的运营管理

C.基金的审计监督

D.基金的资产托管

4.基金净值是指：

A.基金单位价格

B.基金总资产

C.基金总份额

D.基金净资产

5.基金销售机构是指：

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售商

D.基金投资者

6.基金投资组合的收益主要来源于：

A.基金管理费用

B.基金托管费用

C.投资收益

D.基金销售费用

7.基金的风险主要来源于：

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.法律风险

8.基金合同是基金投资者与基金管理人之间的：

A.法律文件

B.业务协议

C.投资承诺

D.保密协议

9.基金托管人负责：

A.基金的投资决策

B.基金的运营管理

C.基金的资产保管

D.基金的审计监督

10.基金净值增长率是指：

A.基金单位价格的增长率

B.基金总资产的增长率

C.基金总份额的增长率

D.基金净资产的增长率

11.基金投资组合的规模是指：

A.基金单位价格

B.基金总资产

C.基金总份额

D.基金净资产

12.基金投资组合的期限是指：

A.基金成立时间

B.基金投资时间

C.基金存续时间

D.基金到期时间

13.基金投资组合的收益分配是指：

A.基金投资收益的分配

B.基金管理费用的分配

C.基金托管费用的分配

D.基金销售费用的分配

14.基金投资组合的调整是指：

A.基金投资策略的调整

B.基金投资组合的调整

C.基金投资规模的调整

D.基金投资期限的调整

15.基金投资组合的业绩评价是指：

A.基金投资收益的评价

B.基金投资风险的评价

C.基金投资组合的评价

D.基金投资决策的评价

16.基金投资组合的流动性是指：

A.基金资产变现能力

B.基金投资组合的规模

C.基金投资组合的期限

D.基金投资组合的收益

17.基金投资组合的分散化是指：

A.投资于多个行业

B.投资于多个市场

C.投资于多个资产类别

D.投资于多个基金产品

18.基金投资组合的集中度是指：

A.投资于特定行业

B.投资于特定市场

C.投资于特定资产类别

D.投资于特定基金产品

19.基金投资组合的波动性是指：

A.基金净值增长率的变化

B.基金单位价格的变化

C.基金总资产的变化

D.基金总份额的变化

20.基金投资组合的夏普比率是指：

A.投资收益与风险的关系

B.投资收益与投资组合规模的关系

C.投资收益与投资期限的关系

D.投资收益与投资组合收益分配的关系

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.基金投资组合的收益主要来源于：

A.股票投资收益

B.债券投资收益

C.货币市场投资收益

D.投资组合调整收益

2.基金投资组合的风险主要来源于：

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.法律风险

3.基金投资组合的调整包括：

A.投资策略调整

B.投资组合调整

C.投资规模调整

D.投资期限调整

4.基金投资组合的业绩评价包括：

A.投资收益评价

B.投资风险评价

C.投资组合评价

D.投资决策评价

5.基金投资组合的流动性包括：

A.基金资产变现能力

B.基金投资组合规模

C.基金投资组合期限

D.基金投资组合收益

三、判断题（每题2分，共10分）

1.基金投资组合的收益与风险成正比。（）

2.基金投资组合的规模越大，风险越高。（）

3.基金投资组合的期限越长，收益越高。（）

4.基金投资组合的分散化可以降低风险。（）

5.基金投资组合的集中度越高，风险越低。（）

6.基金投资组合的波动性越大，收益越高。（）

7.基金投资组合的夏普比率越高，风险越低。（）

8.基金投资组合的流动性越高，风险越低。（）

9.基金投资组合的调整可以降低风险。（）

10.基金投资组合的业绩评价可以指导投资者进行投资决策。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述基金投资组合管理的原则。

答案：基金投资组合管理应遵循以下原则：

（1）分散化原则：通过投资于不同行业、不同市场、不同资产类别的证券，降低投资组合的风险。

（2）风险收益匹配原则：根据投资者的风