原创力文档- 1、本文档共7页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
投资咨询行业新规试题及答案
姓名：____________________
一、单项选择题（每题1分，共20分）
1.投资咨询行业新规规定，投资咨询机构应当建立健全（）制度，确保投资咨询活动的合规性。
A.内部控制
B.风险控制
C.客户服务
D.人力资源
2.投资咨询机构在开展业务时，应当充分了解客户的（）情况，为客户提供个性化的投资建议。
A.财务状况
B.投资经验
C.投资目标
D.以上都是
3.投资咨询机构在向客户推荐产品或服务时，应当充分披露（）信息，不得隐瞒或误导客户。
A.产品风险
B.服务费用
C.投资收益
D.以上都是
4.投资咨询机构在开展业务时，应当遵循（）原则，维护客户合法权益。
A.公平
B.公开
C.公正
D.以上都是
5.投资咨询机构在开展业务时，应当遵守（）规定，不得从事非法业务。
A.国家法律法规
B.行业规范
C.公司制度
D.以上都是
6.投资咨询机构在开展业务时，应当建立健全（）制度，确保投资咨询活动的合规性。
A.内部控制
B.风险控制
C.客户服务
D.人力资源
7.投资咨询机构在向客户推荐产品或服务时，应当充分披露（）信息，不得隐瞒或误导客户。
A.产品风险
B.服务费用
C.投资收益
D.以上都是
8.投资咨询机构在开展业务时，应当遵循（）原则，维护客户合法权益。
A.公平
B.公开
C.公正
D.以上都是
9.投资咨询机构在开展业务时，应当遵守（）规定，不得从事非法业务。
A.国家法律法规
B.行业规范
C.公司制度
D.以上都是
10.投资咨询机构在开展业务时，应当建立健全（）制度，确保投资咨询活动的合规性。
A.内部控制
B.风险控制
C.客户服务
D.人力资源
11.投资咨询机构在向客户推荐产品或服务时，应当充分披露（）信息，不得隐瞒或误导客户。
A.产品风险
B.服务费用
C.投资收益
D.以上都是
12.投资咨询机构在开展业务时，应当遵循（）原则，维护客户合法权益。
A.公平
B.公开
C.公正
D.以上都是
13.投资咨询机构在开展业务时，应当遵守（）规定，不得从事非法业务。
A.国家法律法规
B.行业规范
C.公司制度
D.以上都是
14.投资咨询机构在开展业务时，应当建立健全（）制度，确保投资咨询活动的合规性。
A.内部控制
B.风险控制
C.客户服务
D.人力资源
15.投资咨询机构在向客户推荐产品或服务时，应当充分披露（）信息，不得隐瞒或误导客户。
A.产品风险
B.服务费用
C.投资收益
D.以上都是
16.投资咨询机构在开展业务时，应当遵循（）原则，维护客户合法权益。
A.公平
B.公开
C.公正
D.以上都是
17.投资咨询机构在开展业务时，应当遵守（）规定，不得从事非法业务。
A.国家法律法规
B.行业规范
C.公司制度
D.以上都是
18.投资咨询机构在开展业务时，应当建立健全（）制度，确保投资咨询活动的合规性。
A.内部控制
B.风险控制
C.客户服务
D.人力资源
19.投资咨询机构在向客户推荐产品或服务时，应当充分披露（）信息，不得隐瞒或误导客户。
A.产品风险
B.服务费用
C.投资收益
D.以上都是
20.投资咨询机构在开展业务时，应当遵循（）原则，维护客户合法权益。
A.公平
B.公开
C.公正
D.以上都是
二、多项选择题（每题3分，共15分）
1.投资咨询机构在开展业务时，应当遵循以下哪些原则？（）
A.公平
B.公开
C.公正
D.诚信
2.投资咨询机构在向客户推荐产品或服务时，应当充分披露以下哪些信息？（）
A.产品风险
B.服务费用
C.投资收益
D.以上都是
3.投资咨询机构在开展业务时，应当遵守以下哪些规定？（）
A.国家法律法规
B.行业规范
C.公司制度
D.以上都是
4.投资咨询机构在开展业务时，应当建立健全以下哪些制度？（）
A.内部控制
B.风险控制
C.客户服务
D.人力资源
5.投资咨询机构在向客户推荐产品或服务时，应当充分披露以下哪些信息？（）
A.产品风险
B.服务费用
C.投资收益
D.以上都是
三、判断题（每题2分，共10分）
1.投资咨询机构在开展业务时，可以不披露产品风险信息。（）
2.投资咨询机构在向客户推荐产品或服务时，可以隐瞒服务费用信息。（）
3.投资咨询机构在开展业务时，可以不遵循公平原则。（）
4.投资咨询机构在开展业务时，可以不遵守国家法律法规。（）
文档评论（0）