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投资咨询行业的监管政策试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于中国证监会颁布的《证券投资咨询管理暂行办法》规定的证券投资咨询业务范围？

A.提供证券投资建议

B.分析证券市场趋势

C.从事证券承销业务

D.提供证券交易服务

参考答案：C

2.证券投资咨询机构在开展业务时，以下哪项行为是合法的？

A.假借机构名义进行证券投资咨询活动

B.与客户签订收益分成协议

C.公开承诺保证投资收益

D.严格遵守相关规定，为客户提供真实、准确的信息

参考答案：D

3.以下哪项不是证券投资咨询人员应具备的基本条件？

A.具有证券从业资格

B.具有良好的职业道德

C.具有丰富的证券投资经验

D.具有较强的语言表达能力

参考答案：C

4.证券投资咨询机构在开展业务时，应遵守以下哪项规定？

A.不得泄露客户的商业秘密

B.不得利用客户信息为自己谋取利益

C.不得利用媒体进行虚假宣传

D.以上都是

参考答案：D

5.以下哪项不属于《证券投资顾问业务管理办法》规定的证券投资顾问业务？

A.提供投资建议

B.分析证券市场

C.从事证券经纪业务

D.协助客户进行交易

参考答案：C

二、多项选择题（每题3分，共15分）

6.证券投资咨询机构在开展业务时，应遵循以下哪些原则？

A.公正、客观

B.实事求是

C.诚实守信

D.遵守法律法规

参考答案：ABCD

7.证券投资咨询人员在开展业务时，应具备以下哪些能力？

A.证券投资分析能力

B.沟通协调能力

C.团队协作能力

D.适应市场变化的能力

参考答案：ABCD

8.以下哪些行为属于证券投资咨询机构应禁止的行为？

A.从事内幕交易

B.编造、传播虚假信息

C.进行不正当竞争

D.超越业务范围

参考答案：ABCD

9.证券投资咨询机构在开展业务时，应建立以下哪些内部控制制度？

A.信息安全管理制度

B.业务管理制度

C.风险控制制度

D.质量控制制度

参考答案：ABCD

10.以下哪些机构不属于证券投资咨询机构？

A.证券公司

B.证券投资顾问公司

C.证券评级机构

D.证券登记结算公司

参考答案：ACD

三、判断题（每题2分，共10分）

11.证券投资咨询机构可以与客户签订收益分成协议。（）

参考答案：×

12.证券投资咨询人员可以从事证券经纪业务。（）

参考答案：×

13.证券投资咨询机构不得泄露客户的商业秘密。（）

参考答案：√

14.证券投资咨询人员可以公开承诺保证投资收益。（）

参考答案：×

15.证券投资咨询机构在开展业务时，可以从事不正当竞争行为。（）

参考答案：×

四、简答题（每题10分，共25分）

16.简述证券投资咨询行业的主要监管机构及其职责。

答案：

证券投资咨询行业的监管机构主要包括中国证监会及其派出机构。中国证监会作为国务院直属机构，负责制定证券市场的法律法规，对证券投资咨询行业实施全面监管。其主要职责包括：

（1）制定和实施证券投资咨询行业的法律法规和规章；

（2）对证券投资咨询机构及从业人员进行准入管理和资格认定；

（3）对证券投资咨询机构及从业人员的业务活动进行监督检查；

（4）对违反证券投资咨询行业法律法规的行为进行查处；

（5）维护证券市场的公平、公正、公开，保护投资者合法权益。

17.解释“证券投资咨询机构”的概念，并列举其主要业务范围。

答案：

证券投资咨询机构是指依法设立，专门从事证券投资咨询业务的企业法人。其主要业务范围包括：

（1）提供证券投资建议，包括但不限于股票、债券、基金等证券产品的投资建议；

（2）分析证券市场，包括市场趋势、行业分析、公司分析等；

（3）提供证券投资策划和方案设计；

（4）为客户进行投资组合管理；

（5）提供证券投资相关的培训和咨询服务。

18.说明证券投资咨询人员在开展业务时应遵守的职业道德规范。

答案：

证券投资咨询人员在开展业务时应遵守以下职业道德规范：

（1）诚实守信，不得泄露客户信息，不得利用客户信息为自己或他人谋取不正当利益；

（2）公正客观，不得利用职权或影响误导投资者，不得编造、传播虚假信息；

（3）专业胜任，具备相应的专业知识和技能，不断提高自身业务水平；

（4）客户至上，尊重客户意愿，为客户提供真实、准确、全面的投资咨询；

（5）遵守法律法规，严格遵守证券投资咨询行业的相关规定。

五、论述题

题目：论述证券投资咨询行业在金融市场中的作用及其面临的挑战。

答案：

证券投资咨询行业在金融市场中的作用主要体现在以下几个方面：

1.信息提供者：证券投资咨询机构为投资者提供市场分析、行业研究、公司调研