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投资咨询工程师的职能与职责试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.投资咨询工程师的主要职责是：

A.设计和执行投资方案

B.管理投资组合

C.提供投资建议

D.以上都是

2.投资咨询工程师在进行市场分析时，最常用的分析工具是：

A.财务报表分析

B.技术分析

C.基本面分析

D.以上都是

3.以下哪项不是投资咨询工程师的职责？

A.客户关系管理

B.投资产品研发

C.人力资源招聘

D.投资风险管理

4.投资咨询工程师在执行投资方案时，最重视的因素是：

A.投资收益

B.投资风险

C.投资期限

D.投资成本

5.投资咨询工程师在进行投资咨询时，首先要了解的是：

A.客户的投资目标

B.客户的风险承受能力

C.客户的财务状况

D.以上都是

6.投资咨询工程师在评估投资产品时，最关注的是：

A.投资产品的收益率

B.投资产品的风险等级

C.投资产品的流动性

D.以上都是

7.投资咨询工程师在进行投资组合优化时，应遵循的原则是：

A.散户化原则

B.分散化原则

C.风险控制原则

D.以上都是

8.投资咨询工程师在为客户提供投资建议时，应遵循的原则是：

A.客户至上原则

B.实事求是原则

C.保密原则

D.以上都是

9.投资咨询工程师在进行投资风险管理时，最常用的工具是：

A.风险矩阵

B.风险敞口分析

C.风险敞口报告

D.以上都是

10.投资咨询工程师在评估投资产品时，应考虑的因素包括：

A.投资产品的历史业绩

B.投资产品的未来预期

C.投资产品的费用率

D.以上都是

11.投资咨询工程师在进行投资咨询时，应关注客户的：

A.投资目标

B.风险承受能力

C.财务状况

D.以上都是

12.投资咨询工程师在进行投资组合优化时，应遵循的原则是：

A.散户化原则

B.分散化原则

C.风险控制原则

D.以上都是

13.投资咨询工程师在为客户提供投资建议时，应遵循的原则是：

A.客户至上原则

B.实事求是原则

C.保密原则

D.以上都是

14.投资咨询工程师在进行投资风险管理时，最常用的工具是：

A.风险矩阵

B.风险敞口分析

C.风险敞口报告

D.以上都是

15.投资咨询工程师在评估投资产品时，应考虑的因素包括：

A.投资产品的历史业绩

B.投资产品的未来预期

C.投资产品的费用率

D.以上都是

16.投资咨询工程师在进行投资咨询时，应关注客户的：

A.投资目标

B.风险承受能力

C.财务状况

D.以上都是

17.投资咨询工程师在进行投资组合优化时，应遵循的原则是：

A.散户化原则

B.分散化原则

C.风险控制原则

D.以上都是

18.投资咨询工程师在为客户提供投资建议时，应遵循的原则是：

A.客户至上原则

B.实事求是原则

C.保密原则

D.以上都是

19.投资咨询工程师在进行投资风险管理时，最常用的工具是：

A.风险矩阵

B.风险敞口分析

C.风险敞口报告

D.以上都是

20.投资咨询工程师在评估投资产品时，应考虑的因素包括：

A.投资产品的历史业绩

B.投资产品的未来预期

C.投资产品的费用率

D.以上都是

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.投资咨询工程师的主要职责包括：

A.设计和执行投资方案

B.管理投资组合

C.提供投资建议

D.客户关系管理

2.投资咨询工程师在进行市场分析时，常用的分析工具有：

A.财务报表分析

B.技术分析

C.基本面分析

D.宏观经济分析

3.投资咨询工程师在进行投资组合优化时，应遵循的原则有：

A.散户化原则

B.分散化原则

C.风险控制原则

D.成本控制原则

4.投资咨询工程师在为客户提供投资建议时，应遵循的原则有：

A.客户至上原则

B.实事求是原则

C.保密原则

D.法律法规原则

5.投资咨询工程师在进行投资风险管理时，常用的工具包括：

A.风险矩阵

B.风险敞口分析

C.风险敞口报告

D.风险控制措施

三、判断题（每题2分，共10分）

1.投资咨询工程师在进行投资咨询时，只需关注投资产品的收益率，无需考虑投资风险。（）

2.投资咨询工程师在进行投资组合优化时，可以只考虑投资产品的历史业绩，无需考虑未来预期。（）

3.投资咨询工程师在进行投资风险管理时，可以不采取任何风险控制措施。（）

4.投资咨询工程师在进行投资咨询时，只需关注客户的投资目标，无需了解客户的财务状况。（）

5.投资咨询工程师在进行投资咨询时，可以不考虑客户的投资风险承受能力