投资者保护法律法规试题及答案.docx

投资者保护法律法规试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司的净资本不低于多少万元？（）

A.2000

B.5000

C.10000

D.20000

2.下列哪项不属于《证券法》规定的证券公司业务范围？（）

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

3.根据《证券法》，下列哪项行为属于操纵证券市场？（）

A.利用虚假信息操纵市场

B.内幕交易

C.虚假陈述

D.以上都是

4.下列哪项不属于《证券法》规定的证券服务机构？（）

A.证券投资咨询机构

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.证券公司

5.根据《证券法》，下列哪项属于证券投资者保护基金公司的职责？（）

A.对证券公司进行监管

B.对证券投资者进行赔偿

C.对证券市场进行监管

D.对证券公司进行收购

6.根据《证券法》，下列哪项属于证券投资者的基本权利？（）

A.获取证券投资收益

B.获取证券公司提供的投资咨询

C.要求证券公司对其投资进行保密

D.要求证券公司对其投资进行风险评估

7.根据《证券法》，下列哪项属于证券公司的合规管理要求？（）

A.证券公司应当建立健全合规管理制度

B.证券公司应当设立合规总监

C.证券公司应当定期进行合规检查

D.以上都是

8.根据《证券法》，下列哪项属于证券公司内部控制的要求？（）

A.证券公司应当建立健全内部控制制度

B.证券公司应当设立内部控制委员会

C.证券公司应当定期进行内部控制评估

D.以上都是

9.根据《证券法》，下列哪项属于证券公司的风险管理要求？（）

A.证券公司应当建立健全风险管理制度

B.证券公司应当设立风险管理委员会

C.证券公司应当定期进行风险管理工作

D.以上都是

10.根据《证券法》，下列哪项属于证券公司的信息披露义务？（）

A.证券公司应当及时、准确、完整地披露公司信息

B.证券公司应当披露公司的财务报告

C.证券公司应当披露公司的重大事件

D.以上都是

11.根据《证券法》，下列哪项属于证券公司的合规培训要求？（）

A.证券公司应当定期组织员工进行合规培训

B.证券公司应当要求员工参加合规培训

C.证券公司应当对员工进行合规考核

D.以上都是

12.根据《证券法》，下列哪项属于证券公司的客户信息保护要求？（）

A.证券公司应当保护客户信息安全

B.证券公司不得泄露客户信息

C.证券公司应当对客户信息进行分类管理

D.以上都是

13.根据《证券法》，下列哪项属于证券公司的内部控制制度？（）

A.证券公司应当建立健全内部控制制度

B.证券公司应当设立内部控制委员会

C.证券公司应当定期进行内部控制评估

D.以上都是

14.根据《证券法》，下列哪项属于证券公司的风险管理？（）

A.证券公司应当建立健全风险管理制度

B.证券公司应当设立风险管理委员会

C.证券公司应当定期进行风险管理工作

D.以上都是

15.根据《证券法》，下列哪项属于证券公司的信息披露？（）

A.证券公司应当及时、准确、完整地披露公司信息

B.证券公司应当披露公司的财务报告

C.证券公司应当披露公司的重大事件

D.以上都是

16.根据《证券法》，下列哪项属于证券公司的合规培训？（）

A.证券公司应当定期组织员工进行合规培训

B.证券公司应当要求员工参加合规培训

C.证券公司应当对员工进行合规考核

D.以上都是

17.根据《证券法》，下列哪项属于证券公司的客户信息保护？（）

A.证券公司应当保护客户信息安全

B.证券公司不得泄露客户信息

C.证券公司应当对客户信息进行分类管理

D.以上都是

18.根据《证券法》，下列哪项属于证券公司的内部控制制度？（）

A.证券公司应当建立健全内部控制制度

B.证券公司应当设立内部控制委员会

C.证券公司应当定期进行内部控制评估

D.以上都是

19.根据《证券法》，下列哪项属于证券公司的风险管理？（）

A.证券公司应当建立健全风险管理制度

B.证券公司应当设立风险管理委员会

C.证券公司应当定期进行风险管理工作

D.以上都是

20.根据《证券法》，下列哪项属于证券公司的信息披露？（）

A.证券公司应当及时、准确、完整地披露公司信息

B.证券公司应当披露公司的财务报告

C.证券公司应当披露公司的重大事件

D.以上都是

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司开展以下哪些业务需要