2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案).pdf

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规

通关题库(附带答案)

单选题（共45题）

1、下列不属于监事会的职权的是()。

A.检查公司财务

B.提议召开临时股东会会议

C.向董事会会议提出提案

D.监督高级管理人员执行公司职务的行为

【答案】C

2、下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（）。

A.②③④

B.①③

C.②④

D.②③

【答案】A

3、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务

的证券公司（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

4、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

5、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构

及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取下

列监管措施或纪律处分（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

6、下列说法中,正确的是（）。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

7、(2018年真题)有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职

务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。

A.2／3

B.1／2

C.1／3

D.1／10

【答案】B

8、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申

请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】C

9、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得

全部价款，分别存放在（）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资

融券所生债权的担保物。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保资金账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

【答案】D

10、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发

生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合

计不得超过（）。

A.100亿元

B.200亿元

C.300亿元

D.400亿元

【答案】C

11、下列属于操纵市场行为的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

12、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）和（）组成。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

13、禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

14、发行人申请从事下列（）事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐

业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责。

A.②③④

B.①②④

C.①②③

D.①②

【答案】A

15、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。

A.从业人员不能收受他人赠送的股票

B.从业人员可以直接持有、买卖股票

C.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

D.从业人员可以以化名持有、买卖股票A

【答案】A

16、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相

互之间（）。

A.不能抵销

B.可以合并计算

C.可以抵销

D.可以部分抵销

【答案】A

17、以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（）。

A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲

B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙

C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙

D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

【答案】D

18、下列投资者可以视为非公