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尽职调查资料清单（政府类）

一、公司基础资料

1、公司及主要下属企业（指对整个集团经营具有重大影响并为公司所控制的子公司，

下同）章程及最近一期验资报告、营业执照（正、副本）、组织机构代码证、税务登记证复

印件；

2、公司基本情况简介，历史沿革资料：反映自发行人成立之日以来的历次变更（包括

但不限于增加或减少其注册资本，股权转让、资产重组或进行其它资本变更）详情的明细表

及相关股东会决议、董事会决议、合同、批准和登记文件。

3、公司控股股东、实际控制人、主要下属企业：基本情况（简介）、历史沿革及生产

经营情况，2010年末、2011年末和2012年末主要财务数据（总资产、净资产、主营业务

收入和净利润等）。

截至2012年末，公司下属企业情况表：

序号公司名称注册资本经营范围合计持股比例（％）备注

4、公司控股股东、实际控制人持有公司股份质押及冻结情况；

5、公司与控股股东、实际控制人在资产、人员、机构、财务等方面相互独立情况；

6、公司股权结构图、内部组织结构图及各职能部门职责；

7、公司高级管理管理制度、人员名单、任职起止年、详细履历及最新的聘请文件；公

司员工2011年末和2012年末统计数据（按年龄、职称、受教育程度和岗位名称进行细分）；

8、公司及主要下属企业所获得的各种业务资质、行业特许经营许可证、专利认证等的

复印件；

9、政府相关文件：包括国家（政府）对公司业务运营、财政税收优惠、资金支持等方

面文件；

10、公司最新贷款卡信息复印件；

11、公司最新董事会、监事会议事规则，资金使用管理制度、固定资产管理制度、采购

管理制度、安全管理制度、环保制度、投融资管理制度、对外担保制度、关联交易控制制度、

财务管理及内部审计制度、风险控制制度等。

二、行业资料

1、宏观经济环境：宏观经济形势状况，尤其是国家针对行业的调控政策，对企业所在

行业及关联行业的影响；

2、地区经济环境：地区经济形势状况；

3、行业状况：包括行业概况、行业政策、行业竞争状况（主要竞争对手资料）、行业

周期资料（利润的波动性、稳定性和来源）、行业发展前景、公司市场占有率等情况；

4、行业地位和竞争优势：简述公司在行业中的地位及竞争优势（包括但不限于政策支

持的方式、途径和力度等）。

三、业务资料

1、2010-2012年度公司经理层及总经理工作总结报告、各主要业务部门工作总结，以

及生产经营分析报告；

2、公司经营中面临的主要风险（政策风险、经营风险、财务风险、管理风险等）及对

策；

3、公司及对公司收入、利润贡献较大的重要子公司的原材料采购、生产、销售、科研、

安全、环保等方面的合同等详细资料（2010-2012年度）；

4、公司及下属企业在建项目清单、工程进度以及未来三年筹建项目：包括项目名称、

可行性研究报告、项目核准批文、建设期、投资起止年、股权比例、资本金比例、计划投资

总额、已实际完成投资、未来三年投资额分配情况、筹资来源、银行贷款承诺函及经济效益

预测等；

公司2012年末在建工程情况（简表）：

2012年末已完剩余投资额

工程名称开工时间预计竣工时间预计投资总额项目审批

成投资额资金来源

合计

公司未来五年项目投资计划（简表）：

各年投入

投资项目计划总投资资金来源项目审批

已投入2013年„„2017年

合计

5、公司历次重大股权转让或收购情况，重大股权投资项目协议履行及投资回报情况；

公司未来三年重大的资产购并计划，包括资本筹集方案、投资、盈利、资本支出与现金流量

预测数据；未来三年重大资产出