新三板业务概况与法规体系.pptx

新三板业务概况及法规体系;目录;第一局部

新三板的根本情况;;新三板与交易所市场联系与区别;;多层次资本市场概念;Page9;多层次资本市场背景意义;;;;截至2021年12月31日，已有356家公司实现新三板挂牌，挂牌公司总市值412.75亿元。原挂牌公司久其软件已在中小板上市，北陆药业、世纪瑞尔、佳讯飞鸿、紫光华宇、博晖创新、东土科技等企业已在创业板上市，安控科技于2021年1月通过创业板发审委审核等待发行上市。

2021年1月24日，266家企业集体挂牌新三板，吹响冲锋号角。截至2021年1月24日，新三板挂牌企业共计621家。;A股和新三板新增上市公司数目;;如上图所示，纳斯达克的挂牌企业数量超过纽交所，而中国新三板挂牌企业的数量还远低于A股上市公司。

比照上一页PPT，可得出的另一个结论是：现在已经挂牌的新三板企业体量较小、质地较差，因此挂牌企业虽然多，但是挂牌市值较低，但同时这也带给市场广阔的企业开展想象空间，为券商的效劳提供了巨大的机遇。;第二局部

新三板对挂牌企业的意义;;;;Page25;;;;Page29;Page30;Page31;Page32;第三局部

新三板的挂牌流程简介;企业;从券商进场改制算起，公司股份进入全国股份转让系统挂牌流通一般需要4-6个月左右；从材料申报到正式挂牌，目前约需要1个半月的时间;主办券商80-120万元；持续督导费5-10万元

会计事务所20-50万元

律师事务所15-30万元

股转中心挂牌初费3-10万元、年费2-5万元;申报文件;第四局部

新三板的挂牌条件及监管;股份申请股份转让挂牌的条件;股份申请股份转让挂牌的条件;审核与监管

申请挂牌公司必须按照全国股份转让系统公司的有关规定编制申请文件进行申报；

全国股份转让系统公司对申请挂牌公司挂牌资格出具审查意见；

中国证监会对申请挂牌公司公司身份出具核准文件。

监管主体

中国证监会依法对全国股份转让系统公司、全国股份转让系统的各项业务及参与人实行统一监督管理、维护全国股份转让系统运行秩序，依法查处违法违规行为；

全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。;;根据?全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定〔试行〕?：第七条券商工程小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名;第五局部

新三板对公司及营业部的意义;51;80家证券公司有主办券商资格，截止2021年1月24日券商新三板推荐排名如下表;注：数据由财通证券研究所提供;;把新三板作为战略业务开展，结合营业部的转型，形成协同效应，发挥两个优势，整合内部资源，提升专业能力，使场外业务成为公司新的利润增长点。;企业生命周期;投资银行部;第六局部

财通证券开展新三板业务的竞争优势;59;60;第七局部

财通证券的案例;股份简称：中航讯

挂牌时间：2021年3月

股份代码：430109

股份简称：北京了望

挂牌时间：2021年12月

股份代码：430199

股份简称：云天软件

挂牌时间：2021年1月

股份代码：430580

;;;65;;67;第八局部

业务开展模式探讨;按合同收入20%计提业务提成，并全部计入营业部考核收入，对具体承揽人的奖励原那么上不低于提成净收益的30%;70;业务宣导：对营业部全体员工进行业务讲解、宣导〔现场获视频方式〕由公司、营业部牵线搭桥，现场对各园区企业家培训;;