2025年银行知识财经金融知识竞赛-投资银行部知识竞赛考试近5年真题荟萃附答案.docx

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2025年银行知识财经金融知识竞赛-投资银行部知识竞赛考试近5年真题荟萃附答案

第I卷

一.参考题库(共80题)

1.投资银行业务决策委员会实行集体负责制，重要问题的决定实行表决制度。

2.如会计师事务所对发行人财务报告出具了非标准无保留意见的审计报告，发行人应在可转换公司债券上市公告书中作重要提示。

3.改制方案评定时间为材料完整提交后的三个工作日。

4.项目完成后，项目组应在项目完成后（）个工作日之内撰写项目总结报告。

A、5

B、10

C、15

D、20

5.内核小组每年应当至少召开一次全体会议，对内核工作进行总结。

6.根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。

A、2个月，2个月

B、2个月，4个月

C、4个月，2个月

D、4个月，4个月

7.在改制、辅导、制作申报材料过程中，组长可以指定一名组员对项目现场进行抽查，整个过程抽查次数不得少于5次，每次抽查均要有书面记录，并上报投资银行总部项目管理部门。

8.决策委员会会议做出决议，必须经参会委员的（）以上同意方可通过，表决之后参加表决的委员应在该项决议上签名。（业务决策委员会议事办法第十六条）

A、1/3

B、1/2

C、全体

D、2/3

9.公司建立对投资银行质量控制小组组员行为的激励及举报机制，对有线索举报有关人员违规的，公司应当进行调查，根据调查结果分别予以提醒、批评、解聘等处理。

10.内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。每次参加内核会议的内核小组成员不少于（）人。（发行上市内核工作办法第十三条）

A、5

B、7

C、10

D、15

11.调出档案，用后应及时归还，最长时间不得超过十五天。

12.股份有限公司设立的子公司不具有企业法人资格。

13.收购人有下列哪种情形的，不能构成对上市公司的实际控制（）

A、在一个上市公司股东名册中持股数量最多的，但有相反证据的除外

B、能够行使、控制一个上市公司的表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东的

C、持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例达到或者超过30%的，但有相反证据的除外

D、通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会2/3以上成员当选的

14.投资银行业务实行重大事项与一般事项的分类管理，重大事项由公司投资银行业务决策委员会评审，一般事项由投资银行总部决策小组评审。

15.上市公司申请发行新股必须具备的条件有（）。

A、公司股东在近三年内没有重大违法行为

B、公司在最近三年内连续盈利

C、前一次发行的股分已募足

D、与前一次发行股份的时间间隔在一年以上

16.投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）

A、项目过程质量控制措施执行情况

B、项目开发和实施过程中风险控制措施执行情况

C、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况

D、项目后期的持续督导情况

17.投资银行业务项目的相关资料属永久保管期限的档案保管。

18.关于境内上市外资股，下列说法中正确的是（）。

A、境内上市外资股又称B股

B、是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市的股票

C、采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖

D、投资主体仅限于外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

19.内核小组成员每届任期（）年，可以连任。内核小组成员的部分调整不受任期是否届满的限制。（发行上市内核工作办法第六条）

A、3

B、1

C、2

D、5

20.办公室召集的会议记录、纪要、办公室一般事务性的材料属长期保管期限的档案保管。

21.上市公司在股东大会做出有关购买、出售、置换资产决议（）后，仍未完成有关产权过户交易手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告。

A、30日

B、60日

C、90日