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内部控制建设专题会议记录

会议时间：20xx年8月16日

会议地点：小会议室

主持人：张xx记录人：徐xx

会议议题：讨论内部控制建立与实施相关的议题

出席人员：……

缺席人员：无

会议内容：我单位应当按照党的十八届四中全会决定关于

强化内部控制的精神和《行政事业单位内控规范》的具体要求，

全面建立、有效实施内部控制，确保内部控制覆盖单位经济和

业务活动的全范围，贯穿内部权力运行的决策、执行和监督全

过程，规范单位内部各层级的全体人员。应当科学运用内部控

制机制原理，结合自身的业务性质、业务范围、管理架构，合

理界定岗位职责、业务流程和内部权力运行结构，依托制度规

范和信息系统，将制约内部权力运行嵌入内部控制的各个层

级、各个方面、各个环节。单位应当针对内部管理薄弱环节和

风险隐患，特别是涉及内部权力集中的财政资金分配使用、国

有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程

建设等重点领域和关键岗位，合理配置权责，细化权力运行流

程，明确关键控制节点和风险评估要求，提高内部控制的针对

性和有效性。到20xx年，基本建成与国家治理体系和治理能

力现代化相适应的，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有

力、管理科学的内部控制体系，更好发挥内部控制在提升内部

治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设

中的重要作用。

内部控制建设专题会议记录

会议时间：2016年8月20日

会议地点：小会议室

主持人：张丙龙记录人：徐国庆

会议议题：讨论内部控制工作方案，健全工作机制

出席人员：张炳龙、刘永民、高树播、马艳玲、乔雅君、

张加润、徐国庆、张二华、郝媛媛、戴路、李宪波、

陈磊、郝文彦、郝守娟、李宏伟、龚向伟、吴志广、

李思、褚阅兵、何伟、李辉、刘庆芳、曹巍、孙洪通、

朱彬、王文彬、张文龙、王南

缺席人员：无

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心更改，可删减或增加内容。本文档版权所有，只可使用，不可售卖，望遵守，不便之处

请见谅。本段文字您可自行删除。）

会议内容：按照内部控制要求，在单位领导下，建立适合本

位实际情况的内部控制体系，全面梳理业务流程，明确业务环

节，分析风险隐患，完善风险评估机制，制定风险应对策略；

有效运用不相容岗位相互分离、内部授权审批控制、归口管理、

预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公

开等内部控制基本方法，加强对单位层面和业务层面的内部控

制，实现内部控制体系全面、有效实施。对本单位内部控制制

度的全面性、重要性、制衡性、适应性和有效性进行自我评价、

对照检查，并针对存在的问题，抓好整改落实，进一步健全制

度，提高执行力，完善监督措施，确保内部控制有效实施。健

全内部控制制度，必须于2016年底前完成内部控制的建立和

实施工作。

内部控制建设专题会议记录

会议时间：2016年8月22日

会议地点：小会议室

主持人：张丙龙记录人：徐国庆

会议议题：内部控制工作分工及人员配备等工作

出席人员：张炳龙、刘永民、高树播、马艳玲、乔雅君、

张加润、徐国庆、张二华、郝媛媛、戴路、李宪波、

陈磊、郝文彦、郝守娟、李宏伟、龚向伟、吴志广、

李思、褚阅兵、何伟、李辉、刘庆芳、曹巍、孙洪通、

朱彬、王文彬、张文龙、王南

缺席人员：无

会议内容：行政事业单位内部控制建设工作是一项系统工程，

为做好此项工作，市财政局成立了全面推进行政事业单位内部

控制规范工作领导小组。由局主要领导负总责、局分管领导牵

头实施，局内相关科室共同参与实施。领导小组下设办公室和

技术支持小组。我单位也相应成立工作机构，加强实施工作的

组织和领导，主要负责人为内控规范责任人，担任领导小组组

长，将其作为“一把手”工程，形成内控实施组织框架，结合

本部门、本系统的特点和业务性质，确定牵头部门及相关人员，

落实职责分工，研究制定切实可行的内控规范实施方案并加以

严格落实，认真开展内控规范宣传、培训和实施工作。