2025年知识竞赛-证券公司资产管理业务知识考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx

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2025年知识竞赛-证券公司资产管理业务知识考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案

第I卷

一.参考题库(共80题)

1.证券公司从事客户资产管理业务，应该遵守哪些信息隔离的规定？

2.证券公司集合资产管理计划的份额是否可以转让？

3.哪些机构能成证券公司定向资产管理业务客户资产的托管机构？

4.证券公司是否可以将定向资产管理合同委托资产份额化？

5.证券公司设立的集合资产管理计划是否可以投资其管理的其他集合资产管理计划？

6.证券公司集合计划的投资范围是什么？

7.QFII是否可以作为证券公司定向资产管理业务的委托人？

8.《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》（中证协发[2014]33号）对银证合作定向资管业务的合作银行的资产规模作了哪些调整？

9.证券公司定向资产管理计划能否直接买断票据？

10.证券公司从事资管业务主要遵守的法律依据有哪些？

11.证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户，是否可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易？

12.证券公司的资管子公司将集合资管计划交给母公司推广，是否需要签订代理推广协议？

13.证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务时，对防范利益冲突有哪些要求？

14.证券公司集合资产管理合同变更有什么要求？

15.证券公司集合计划的份额是否可以在证券公司进行份额登记？

16.证券公司集合资产管理计划和定向资产管理计划投资证券权利行使主体、证券义务的履行主体有何不同？

17.证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求？

18.证券公司资产管理业务的备案管理工作是否仍由证券业协会管理？

19.证券公司定向资产管理计划的投资范围是什么？

20.什么是银证合作定向资产管理业务？

21.证券公司定向资产管理计划是否可以参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易？

22.证券公司集合计划发生的哪些费用不可以在计划资产中列支？

23.管理人主动管理的定向计划，委托人是否需要发投资指令？

24.证券公司定向资产管理业务对委托人有哪些要求？

25.证券公司集合资产管理计划是否可以投资集合资金信托计划受益权？

26.证券公司是否可以聘用个人作为第三方为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务？

27.集合资产管理计划存续期间留存的份额或金额是否可以少于100万元人民币？

28.证券公司定向资管计划投资特定资产受益权是否具有法律风险？

29.证券公司是否可以发行按不同期限分类、滚动募集的集合资产管理计划？

30.证券公司是否可以做其他证券公司定向资产管理计划的委托人？

31.证券公司集合资产管理计划展期有什么要求？

32.证券公司聘用第三方机构开展集合资产管理业务的，在申请集合计划设立备案时，应提交哪些材料？

33.证券公司集合资产管理计划是否可以投资于基金公司或基金子公司“一对多”特定客户资产管理计划？

34.证券公司集合资产管理计划和定向资产管理计划进行证券交易分别以什么名义开立证券账户？

35.证券公司集合资产管理计划向合格投资者推广应符合什么条件？

36.证券公司资产管理业务部门是否可以开展投资顾问业务？

37.证券公司以自有资金参与公司设立的集合资产管理计划时，在计算净资本时是否需要扣减？

38.证券公司集合资产管理计划是否可以投资上海黄金交易所黄金现货？

39.证券公司集合资产管理计划可否投资于新三板挂牌的股票？

40.证券公司在开展主动资产管理业务过程中，对非标投资品种的尽职调查包括哪些内容？

41.证券公司是否可以向客户介绍资产管理计划的预期收益率？

42.证券公司的集合资产管理账户与证券自营账户或者不同的证券资产管理账户是否可以发生交易？

43.工会能否作为证券公司定向资产管理业务的委托人？

44.保险资金是否可以作为定向资产管理计划的委托资金？

45.证券公司自有资金参与的集合资管计划，管理人是否可以代表集合资管计划与持有份额较大的委托人签署保底协议？

46.银证合作定向业务的合作银行具体是指哪些银行？

47.证券公司资产管理业务的业务范围是什么？

48.证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格？

49.证券公司自有资金退出集合计划有哪些基本要求？

50.证券公司集合资产管理计划由委托人提供相应的投资决策是否可行？

51.证券公司资产管理计划能否为管理人的股东等提供融资？

52.定向资管产品收益权是否可以质押？

53.证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务？

54.证券公司能否将其管理的集合计划持有的集合信托计划收益权向银行抵押融资？

55.证券公司是否可以以自有资金参与公司的定向资产管理业务？

56.证券公司集合资产管理计划满足什么条件方能成立？

57.银证合作定向资产管理