2025年证券从业-证券培训知识考试近5年真题荟萃附答案.docx

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2025年证券从业-证券培训知识考试近5年真题荟萃附答案

第I卷

一.参考题库(共80题)

1.如果将尽职调查九项内容在四人间分配，一个人的分工不应该超过四项。

2.一般来说，衡量对冲基金alpha的基准（）

A、根据基金指数变化

B、为0

C、由基金经理协商

D、为指数

3.一般情况下，企业决策者在海外并购中需要考虑的终极问题是整合不力最坏的情形是什么，能否承受。

4.现阶段国内大多数券商风险管理工作中普遍存在的问题包括（）

A、风险指标没有做到即时性、有效性

B、风险测度计算没有做到自动化、系统化

C、组织架构尚没有做到名副其实

D、管理制度不够系统化、全面化

5.根据母基金投资标的资产的不同，目前市场主流的分级基金可分为（）三种类型。

A、股票型

B、债券型

C、指数型

D、货币型

6.证券业从业人员不能损害所在机构的合法权益，意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令。

7.除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。

8.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，战略投资者参与本次配售，应当就以下事项出具承诺函：（）

A、符合该资金的投资方向

B、其为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形

C、资金来源为自有资金

D、持有本次配售的股票在限售期内不通过任何形式转让

9.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。

A、1；1

B、1；2

C、1；3

D、2；1

10.现行条件下，规范互联网金融的途径可以有哪些（）

A、企业自律规范

B、客户契约监督

C、行业协会自律

D、舆论监督约束

E、工商注册检查

11.“流动性”的内涵有三层次，包括（）

A、宏观经济的流动性

B、微观经济的流动性

C、金融市场及金融资产流动性

D、金融机构的流动性

12.长盛同庆作为国内第一只封闭式架构的分级基金，采用了主动管理的方式，投资灵活性较强。因此，随后市场上出现的股票分级基金多沿用了封闭式架构。

13.在股票损益图中，股票价格和股票多头、股票空头的关系说法正确的（）

A、股票多头损益和股票价格成正相关

B、股票空头损益和股票价格成正相关

C、股票价格和股票多头损益、股票空头损益是非线性关系

D、股票价格和股票多头损益、股票空头损益都是倒“U”型关系

14.与交易相关的上市公司公开文件包括（）

A、资产重组报告书

B、行业研究报告

C、定期报告

D、临时公告

15.关于港股行业权重分布，下列说法正确的是（）

A、电信服务行业占比高于金融行业

B、计算机/软件?行业占比高于电信服务行业

C、计算机/软件?行业占比低于工业

D、消费品制造?行业低于工业

16.交易双方支付不同货币的浮动利率的互换称为（）

A、外币利率互换

B、提供者-接收者货币互换

C、交叉汇率互换

D、交叉货币基准互换

17.下列关于“驱动力+信号验证”方法得出的重要结论的叙述中错误的是（）

A、中游消费决定需求变化，是经济的领先指标

B、中游利润是观察制造业利润和经济周期位置的重要变量

C、中游价格是PPI向CPI传导的重要途径，是判断经济是否过热的重要依据

D、用中游产量验证工业增加值

18.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人确定配售原则时，综合考虑的因素可包括但不限于：（）

A、历史申购情况、资金规模

B、长期持股意愿、研究定价能力

C、与主承销商或发行人长期合作情况

D、投资者的类型、本次申购意向

19.资产证券化业务的具体步骤包括（）