2025年银行知识财经金融知识竞赛-杨帆杯证券知识竞赛考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx

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2025年银行知识财经金融知识竞赛-杨帆杯证券知识竞赛考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案

第I卷

一.参考题库(共80题)

1.集合计划中，中小企业私募债的投资策略包括以下要素：（）

A、期限结构配置

B、信用结构配置

C、品种选择

D、投资比例

2.员工什么时候才具备证券从业资格？（）

A、入职公司

B、通过一门从业资格课程考试

C、通过两门从业资格课程考试

D、获得中证协的执业证书

3.在定向业务中，托管人以（）的名义开立托管专户，保管委托资产的银行存款。

A、管理人

B、委托人

C、托管人

D、专项计划

4.集合计划产品的具体推广期以管理人的发行公告为准，但最长不超过（）个工作日。

A、10

B、20

C、30

D、60

5.证券公司应告知客户，因金融产品委托人提供的信息不真实而产生的责任由（）承担，证券公司不承担任何担保责任。

A、由客户自己承担

B、由委托人和证券公司共同承担

C、由证券公司承担

D、由委托人承担

6.证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）

A、证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划

B、挪用客户资产

C、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

D、自营业务抢先于资产管理业务进行交易

7.下列流程中，必须客户临柜办理的有（）

A、客户签署《电子签名约定书》

B、客户开立中登TA账户

C、签署电子合同

D、购买集合计划

8.定向资产管理计划，以下哪些需要向中国证券业协会备案（）

A、交易流水

B、年度报告

C、审计报告

D、证券公司的各项管理制度

9.当前银行间债券回购的方式有哪些（）

A、质押式回购

B、抵押式回购

C、保证式回购

D、买断式回购

10.证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定（）。

A、商业银行

B、基金管理公司

C、中国证券登记结算有限责任公司

D、中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管

11.债券个券价值分析包括（）

A、流动性

B、票息

C、相对价值

D、货币政策

12.债券组合在各个期限的数量基本相等的收益率变动策略是？（）

A、阶梯策略

B、子弹策略

C、杠铃策略

D、平滑策略

13.证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容（）

A、了解客户的标准、程序和方法

B、了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法

C、评估适当性的标准、程序和方法

D、执行投资者适当性制度的保障措施

14.以下哪种情况下证券公司不得为其办理定向资产管理业务（）

A、客户未对其真实身份作出承诺

B、客户未对托管资产的来源及用途合法作出承诺

C、证券公司明知客户身份不真实

D、证券公司名字客户委托资产来源或者用途不合法

15.集合计划投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并（）

A、向中国证监会报告

B、向中国证券业协会报告

C、向住所地中国证监会派出机构报告

D、向住所地中国证券业协会派出机构报告

16.关于信用评级与债券收益率的表述正确的有（）

A、一般来说信用评级越高，收益率越高

B、一般来说信用评级越低，收益率越高

C、一般来说信用评级与收益率没有关系

D、以上都不对

17.关于资金成本与债券收益率的关系表述正确的有（）

A、长期来看，资金成本与债券收益率成反向变动

B、长期来看，资金成本与债券收益率成正向变动

C、长期来看，资金成本与债券收益率没有关系