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内控合规一体化管理在临海工投的应用与实践
目录
内控合规一体化管理在临海工投的应用与实践（1）．．．．．．．．．．．．．．4
一、内容概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
背景介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
研究目的与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
二、内控合规一体化管理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
内控合规一体化管理的定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
内控合规一体化管理的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
内控合规一体化管理的原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
三、临海工投内控合规管理现状分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
临海工投概况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
内控管理现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
合规管理现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
存在的问题分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
四、内控合规一体化管理在临海工投的应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
制度建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
1.1完善内控合规管理制度体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
1.2加强制度执行与监督．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
风险管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
2.1风险评估体系的建立与应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
2.2风险管理流程的优化与实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
信息化建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
3.1信息化平台的建设与应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
3.2数据管理与分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
五、临海工投内控合规一体化管理实践案例．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
案例一．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
案例二．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
六、临海工投内控合规一体化管理的成效与展望．．．．．．．．．．．．．．．．33
已取得的成效分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
未来发展的挑战与机遇．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
下一步工作展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
七、结论与建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
内控合规一体化管理在临海工投的应用与实践（2）．．．．．．．．．．．．．38
一、内容概要．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
（一）背景介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
（二）研究意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
二、内控合规一体化管理的理论基础．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
（一）内控合规的概念界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
（二）一体化管理的理论框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
三、临海工投内控合规一体化管理现状分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
（一）公司概况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47
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