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基金法律法规、职业道德与业务规范历

年真题考试题库

一、单选题

1、基金管理人制定信息系统管理制所应遵循的原则，不包括()。

A.成本控制原则

B.可操作性原则

C.安全性原则

D.实用性原则

参考答案：A

2、()加入基金业协会的，为联席会员。

A.基金管理人

B.基金服务机构

C.证券期货交易所

D.地方基金业协会

参考答案：B

3、关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是0。

A.应当经国务院证券监督管理机构注册后募集

B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销

售机构办理

C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人

托管

D.仅向特定对象募集资金并累计超过200人

参考答案：A

4、基金公司制定内部控制制应当以审慎经营、防范和化解风险为

出发点，体现了公司内部控制的核心是0。

A.成本控制

B.风险控制

C.效益控制

D.人员控制

参考答案：B

5、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，

保存期限不得少于()个月。

A.1

B.2

C.3

D.6

参考答案：D

6、关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是()。

A.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告

B.需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人

C.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要

D.需要披露基金概况、基金募集情况和上市交易安排

参考答案：B

7、下列关于公募证券投资基金宣传推介材料的说法中，错误的是()。

A.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专

、也人士对基金的推荐文字

B.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微

信不属于宣传推介材料

C.在基金销售机构某网点1ED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也

属于宣传推介材料

D.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

参考答案：A

8、下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是0。

I.内容的合规性，与基金合同的一致性11.加强对投资者的教育和

引导，培养长期投资理念m.为保护投资者利益，应披露完整的基金

业绩数据IV.应引用专业人士准确的荐评价报告

A.I、II、IV

B.I、n、in、iv

c.i、n

D.i、in、iv

参考答案：c

9、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金

销售机构销售基金的保有量提取一定比例的()。

A.交易手续费

B.交易佣金

C.客户维护费

D.客户垫付费

参考答案：C

10、关于地方证监局的职责，下列说法错族的是()。

A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的H常监管

B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管

C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工

作

D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

参考答案：D

11、王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生

的利息为10元，其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为1元。

则王先生净认购金额为()元。

A.58949.1

B.58930

C.58939.1

D.58920

参考答案：C

12、()是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在

交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

A.上市开放式基金

B.上市交易型开放式指数基金

C.分级基金

D.开放式基金

参考答案：A

13、基金托管人召集基金