新供应商QSA QPA审核checklist及审核报告.docx

研究报告

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新供应商QSAQPA审核checklist及审核报告

一、供应商基本信息审核

1.1.供应商资质证明审核

(1)在供应商资质证明审核环节，我们首先对供应商提供的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等基本证件进行核实，确保其真实性和有效性。同时，我们还审查了供应商的生产许可证、产品合格证等相关资质文件，以确认其是否具备从事相关业务的能力和资格。

(2)我们对供应商的资质证明文件进行了详细审查，重点关注其经营范围是否符合本次合作要求，企业规模是否满足生产能力，以及是否具备良好的商业信誉和财务状况。此外，我们还对供应商的专利证书、荣誉证书等进行了审核，以评估其技术实力和市场竞争力。

(3)在审核过程中，我们发现供应商提供的资质证明文件齐全，且符合国家相关法律法规的要求。同时，供应商在业界拥有良好的口碑，其产品和服务质量得到了客户的高度认可。在此基础上，我们对供应商的资质证明审核给予了积极评价，并建议在后续合作中继续保持和提升其资质水平。

2.2.供应商组织架构审核

(1)供应商组织架构审核中，我们详细查看了其组织结构图，包括高层管理团队、中层管理团队以及基层员工团队的构成情况。通过分析，我们了解到供应商内部设有研发部门、生产部门、质量管理部门、销售部门、采购部门等多个职能部门，各部门职责明确，分工合理。

(2)在审核过程中，我们重点关注了供应商的高层管理团队，包括总经理、副总经理等关键岗位的人员背景、经验和能力。我们发现，高层管理人员具备丰富的行业经验和良好的领导能力，能够有效推动企业战略的实施和运营管理。

(3)我们对供应商的组织架构进行了全面评估，认为其组织结构科学合理，能够满足企业发展的需要。同时，我们还关注了各部门之间的协作情况，发现供应商内部沟通顺畅，各部门能够紧密配合，共同推动企业向前发展。此外，供应商的激励机制和人才培养体系也较为完善，有利于企业持续发展和员工个人成长。

3.3.供应商人员资质审核

(1)供应商人员资质审核环节，我们对关键岗位员工的专业技能和从业经验进行了详细核查。包括生产线的操作人员、研发工程师、质量检验员等，均需持有相关证书和证明文件，确保其具备完成工作所需的专业能力。

(2)在审核过程中，我们发现供应商对员工进行了定期的培训和技能提升，以确保其能够跟上行业技术发展的步伐。此外，我们还对员工的工作表现和客户评价进行了调查，结果显示供应商员工的业务能力和服务水平均达到较高水平。

(3)对于管理层的审核，我们重点关注了其管理经验和决策能力。管理层团队成员均具备丰富的行业背景和多年的管理经验，能够有效应对市场变化和内部管理挑战。同时，我们还对管理层团队成员的领导风格和团队建设能力给予了高度评价。

二、供应商质量管理审核

1.1.质量管理体系文件审核

(1)在质量管理体系文件审核方面，我们首先对供应商的质量手册进行了全面审查，包括其质量方针、质量目标和质量管理体系范围的描述。文件中明确了质量管理体系的原则和方法，以及质量管理责任和权限的分配。

(2)接着，我们详细检查了供应商的程序文件，如质量策划、质量控制、质量保证和质量改进等方面的程序。这些文件详细阐述了实施质量管理活动的具体步骤和操作指南，确保了质量活动的标准化和可操作性。

(3)我们还重点审核了供应商的作业指导书和相关操作规范，这些文件涵盖了生产、检验、服务等各个环节的操作细节，为员工提供了明确的操作指南，有助于确保产品和服务的一致性和稳定性。此外，我们还关注了文件更新和维护机制，确保质量管理体系文件的及时更新和有效性。

2.2.质量管理过程审核

(1)质量管理过程审核中，我们首先对供应商的原材料采购过程进行了检查。审核发现，供应商建立了严格的供应商评估和选择流程，确保原材料供应商符合质量要求。同时，对原材料的接收、检验和存储环节也有明确的规范，以防止不合格材料进入生产流程。

(2)在生产过程审核中，我们重点关注了供应商的生产工艺和生产设备。供应商采用了先进的生产设备和技术，并制定了详细的生产作业指导书。在生产过程中，我们观察到员工按照规范操作，生产流程稳定，有效控制了产品的一致性和可靠性。

(3)对于质量检验过程，我们审核了供应商的质量检验计划、检验方法和检验记录。供应商建立了全面的质量检验体系，涵盖了产品从原材料到成品的各个阶段。检验过程中，我们注意到供应商对关键质量特性进行了重点监控，并通过持续改进措施提高了产品质量水平。

3.3.质量控制措施审核

(1)在质量控制措施审核中，我们首先审查了供应商的质量控制计划，该计划详细列出了质量控制的目标、责任、方法和资源分配。计划中包含了预防措施、检查点、纠正措施和持续改进的内容，确保了质量控制的全面性和有效性。

(2)我们对供