均胜电子：中国国际金融股份有限公司关于宁波均胜电子股份有限公司2024年度持续督导年度报告书.pdfVIP

中国国际金融股份有限公司

关于宁波均胜电子股份有限公司

2024年度持续督导年度报告书

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意宁波均

胜电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1169号）

同意注册，宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“均胜电子”、“公司”）向

特定对象发行人民币普通股股票40,616,919股，募集资金总额为人民币

365,146,101.81元（以下简称“2022年度向特定对象发行股票”）。中国国际金

融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐人”）担任公司2022年度向

特定对象发行股票的保荐人。

根据《上海证券交易所股票上市规则》，中金公司对均胜电子2022年度向

特定对象发行股票履行法定持续督导义务至2024年12月31日。

经中国证监会《关于核准宁波均胜电子股份有限公司非公开发行股票的批复》

（证监许可〔2020〕1829号）核准，公司以非公开发行方式发行人民币普通股

（A股）股票130,821,559股（以下简称“2020年非公发”），募集资金总额为

人民币2,499,999,992.49元，海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）

为公司2020年非公发的原保荐人。

由于均胜电子聘请中金公司为公司2022年度向特定对象发行股票的保荐人，

海通证券未完成的持续督导工作由中金公司承接。根据《上海证券交易所股票上

市规则》，公司2020年非公发持续督导期至2021年12月31日止。鉴于公司已

于2024年3月28日公告对2020年非公发募集资金投资项目结项并将节余募集

资金永久补充流动资金，中金公司结束对均胜电子2020年非公发的持续督导义

务。

中金公司根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上

市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等

法律法规的相关规定，出具2024年度持续督导年度报告书。

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一、保荐人对上市公司的持续督导工作情况

序号项目工作内容

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并

已根据工作进度制定持续督导相应工

1针对具体的持续督导工作制定相应的工作计

作计划

划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作

保荐人已与公司签订《保荐协议》，

开始前，与上市公司或相关当事人签署持续

2该协议明确了双方在持续督导期间的

督导协议，明确双方在持续督导期间的权利

权利和义务，并报上交所备案

和义务，并报上海证券交易所备案

保荐人通过日常沟通、定期或不定期

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职回访、现场检查等方式，对公司开展

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调查等方式开展持续督导工作了持续督导工作。保荐人于2025年3

月17日对公司进行了现场检查

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违

2024年度持续督导期间，公司未发生

法违规事项公开发表声明的，应于披露前向

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