理论与实践：2024年证券从业资格考试试题及答案汇总.docx

理论与实践：2024年证券从业资格考试试题及答案汇总

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司开展经纪业务，下列哪项不属于其业务范围？（）

A.证券买卖代理

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券资产管理

2.以下哪项不属于证券交易市场的组成部分？（）

A.证券交易所

B.证券交易柜台

C.证券发行市场

D.证券交易结算系统

3.证券投资者保护基金的主要用途是（）

A.维护证券市场秩序

B.支持证券公司风险处置

C.保障证券投资者利益

D.以上都是

4.以下哪项不属于证券公司的合规管理职责？（）

A.制定合规管理制度

B.组织合规培训

C.开展合规检查

D.从事证券承销业务

5.证券公司开展资产管理业务，以下哪项不符合规定？（）

A.必须设立专门的资产管理部门

B.必须取得资产管理业务许可证

C.可以接受个人投资者委托

D.可以接受企业投资者委托

6.以下哪项不属于证券公司合规管理的基本原则？（）

A.全面性原则

B.预防性原则

C.有效性原则

D.权责一致原则

7.证券公司的合规管理部门对公司的合规风险进行评估，以下哪项不属于评估内容？（）

A.合规风险发生的可能性

B.合规风险可能造成的损失

C.合规风险的影响