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金融风险管理基础作业指导书

TOC\o1-2\h\u26870第一章金融风险管理概述 3

148091.1金融风险的定义与分类 3

40751.2金融风险管理的重要性 3

110621.3金融风险管理的原则与目标 3

22976第二章风险识别与评估 4

5272.1风险识别的方法与技巧 4

35292.1.1内部审计法 4

151882.1.2专家访谈法 4

257242.1.3文献研究法 4

102052.1.4流程图分析法 5

257562.1.5问卷调查法 5

39472.2风险评估的技术与工具 5

191472.2.1定性评估法 5

21582.2.2定量评估法 5

221892.2.3模糊综合评价法 5

49072.2.4风险矩阵法 5

291722.2.5蒙特卡洛模拟法 5

151032.3风险量化与风险矩阵 5

23282.3.1风险量化的意义 5

222262.3.2风险矩阵的构建 5

272712.3.3风险矩阵的应用 6

2544第三章信用风险管理 6

267623.1信用风险的概念与类型 6

289033.2信用风险评估方法 6

69763.3信用风险控制与缓解策略 7

539第四章市场风险管理 7

192744.1市场风险的定义与分类 7

102834.1.1市场风险的定义 7

49094.1.2市场风险的分类 7

31724.2市场风险评估方法 8

298144.2.1定性评估方法 8

311814.2.2定量评估方法 8

181954.3市场风险控制与缓解策略 8

178094.3.1市场风险控制策略 8

236964.3.2市场风险缓解策略 8

20445第五章流动性风险管理 9

158875.1流动性风险的概念与类型 9

21415.2流动性风险评估方法 9

254015.3流动性风险控制与缓解策略 9

31747第六章操作风险管理 10

290496.1操作风险的定义与分类 10

240076.1.1定义 10

200276.1.2分类 10

190576.2操作风险评估方法 10

256136.2.1定量评估方法 10

183526.2.2定性评估方法 11

147976.3操作风险控制与缓解策略 11

166626.3.1控制策略 11

133896.3.2缓解策略 11

6565第七章法律与合规风险管理 11

240837.1法律风险与合规风险的概念与类型 12

243407.1.1法律风险的概念与类型 12

118097.1.2合规风险的概念与类型 12

214987.2法律与合规风险评估方法 12

199417.2.1法律风险评估方法 12

287897.2.2合规风险评估方法 13

81297.3法律与合规风险控制与缓解策略 13

135927.3.1法律风险控制与缓解策略 13

48177.3.2合规风险控制与缓解策略 13

18969第八章资本风险管理 13

301648.1资本风险的概念与类型 13

299758.1.1资本风险概念 13

190438.1.2资本风险类型 14

4998.2资本风险评估方法 14

253068.2.1定性评估方法 14

244648.2.2定量评估方法 14

104038.2.3综合评估方法 14

305828.3资本风险控制与缓解策略 14

55758.3.1资本风险控制策略 14

163008.3.2资本风险缓解策略 15

992第九章风险管理与内部控制 15

164579.1内部控制的概念与原则 15

173929.1.1内部控制的概念 15

211219.1.2内部控制的原则 15

198849.2风险管理与内部控制的关联 15

197789.2.1风险管理的内涵 15

26039.2.2风险管理与内部控制的关联 15

132159.3风险管理内部控制体系的构建与实施 16

74649.3.1风险管理内部控制体系构建 16

234429.3.2风险管理内部控制体系实施 16

26930第十章金