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企业合规经营实践操作手册

TOC\o1-2\h\u25688第一章合规管理体系建设 3

7461.1.1组织架构设计 3

52671.1.2董事会职责 3

187271.1.3合规委员会职责 3

65771.1.4合规管理部门职责 3

72801.1.5合规工作人员职责 3

147301.2.1制定合规管理制度 3

109841.2.2合规管理制度审查 4

47931.2.3合规管理制度实施 4

96561.3.1合规风险识别 4

212051.3.2合规风险评估 4

22781.3.3合规风险应对 4

80441.3.4合规风险监测 4

78991.4.1合规价值观培育 4

204681.4.2合规培训与宣传 4

13191.4.3合规激励与约束 4

184361.4.4合规沟通与反馈 5

25660第二章内部控制系统 5

318922.1内部控制设计 5

231022.2内部控制执行 5

174372.3内部控制评价 6

228102.4内部控制改进 6

20681第三章法律法规合规 6

313553.1法律法规识别 6

279263.1.1概述 6

82893.1.2识别流程 6

57843.1.3识别要求 7

121273.2法律法规遵循 7

122183.2.1概述 7

224703.2.2遵循措施 7

22323.2.3遵循要求 7

197943.3法律法规培训 7

166723.3.1概述 7

23223.3.2培训内容 8

201213.3.3培训方式 8

203763.3.4培训要求 8

68633.4法律法规监督 8

178543.4.1概述 8

311423.4.2监督措施 8

288023.4.3监督要求 8

550第四章财务合规 8

83854.1财务报告合规 8

265684.2财务风险管理 9

45774.3财务内部控制 9

79324.4财务审计 9

31398第五章数据安全与隐私保护 10

120755.1数据安全策略 10

24965.2隐私保护措施 10

259875.3数据合规管理 11

214735.4应急响应与处理 11

30532第六章反腐败与反贿赂 11

100676.1反腐败政策制定 11

223866.1.1政策目标 11

64996.1.2政策原则 11

253636.1.3政策内容 12

10666.2反贿赂措施实施 12

246756.2.1加强内部管理 12

288376.2.2完善监督机制 12

301226.2.3加强外部合作 12

208576.3廉洁自律教育 13

160336.3.1教育内容 13

291506.3.2教育方式 13

129906.4违规行为调查与处理 13

164556.4.1调查程序 13

182706.4.2处理措施 13

629第七章反洗钱与反恐融资 13

4587.1反洗钱制度建立 13

196937.2客户身份识别与尽职调查 14

162057.3反恐融资合规 14

80007.4洗钱与恐怖融资风险监控 14

737第八章知识产权合规 15

49968.1知识产权保护政策 15

74808.2知识产权合规审查 15

170748.3知识产权纠纷处理 16

271918.4知识产权合规培训 16

19645第九章国际业务合规 16

304919.1国际法规与标准 16

109149.2出口管制合规 17

160899.3反贿赂与反腐败 17

250289.4跨国交易合规 17

22142第十章合规监督与改进 18

1108510.1合规监督机制 18

2908310.1.1建立合规监督组织 18

3057110.1.2制定合规监督制度 18

998510.1.3实施合规监督活动 18

1321510.2合规违规处理 19

2465810.2.1建立合规违规举报机制 19

1344410.2.2合规违规调查与处理 19

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