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金融行业合规与业务知识考试试卷真题及答案.docx

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    金融行业合规与业务知识考试试卷真题及答案

    1.下列各种情况属于风险较大的是（）

    A、企业的固定成本在总成本中的比重大

    B、企业产品具有独特性

    C、与经济周期变化的相关程度低

    D、对其他企业的原材料供应和产品销售的依赖性弱

    【正确答案】：A

    2.在审计、监督检查过程中，检查人员有下列（）行为的，至少给予警告处分。

    A、违反程序开展审计、监督检查工作，或未按规定开展审计项目的；或违规使用检查措施，或违反检查工作纪律的

    B、进行审计或监督检查未严格遵守回避制度的

    C、利用职权谋取私利的

    D、未按规定向监管部门等

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